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2020年證券從業(yè)每日一練匯總6月23日

2020-06-2310:06:15 來源：東奧會計(jì)在線字體：大小

欲望以提升熱忱，毅力以磨平高山。備考2020年證券從業(yè)資格考試，大家要堅(jiān)持學(xué)習(xí)，找到方法，有效提高學(xué)習(xí)備考效率。小編為大家整理了今日證券從業(yè)的每日一練試題，快來一起看一下吧！

金融市場基礎(chǔ)知識

【單項(xiàng)選擇題】

基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請購買基金份額的行為被稱為（）。

A．申購

B．認(rèn)購

C．購買

D．贖回

金融市場基礎(chǔ)知識

【正確答案】 B

【答案解析】

考查基金認(rèn)購和申購的概念。認(rèn)購指在基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請購買基金份額的行為。申購指在基金合同生效后，投資者申請購買基金份額的行為。

證券市場法律法規(guī)

【單項(xiàng)選擇題】

按照《證券公司內(nèi)部控制指引》和《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的組織結(jié)構(gòu)要求設(shè)立嚴(yán)密有效的三道業(yè)務(wù)防線，其中，第一道防線、第二道防線和第三道防線依次分別是（）。

①質(zhì)量控制

②項(xiàng)目組、業(yè)務(wù)部門

③內(nèi)核、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理等部門或機(jī)構(gòu)

A．①②③

B．②③①

C．②①③

D．③①②

【正確答案】 C

【答案解析】

本題考查證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)要求的有關(guān)規(guī)定。記憶點(diǎn)：證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制的第一道防線、第二道防線和第三道防線分別是項(xiàng)目組和業(yè)務(wù)部門、質(zhì)量控制以及內(nèi)核、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理等部門或機(jī)構(gòu)。

2020年證券從業(yè)6月每日一練匯總