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金融市場基礎(chǔ)知識
【單項選擇題】
在基金市場上存在著許多不同的參與主體，依據(jù)所承擔(dān)的責(zé)任與作用的不同，可以將基金市場的參與主體分為（ ）。
①基金當(dāng)事人
②基金服務(wù)機構(gòu)
③基金的監(jiān)管機構(gòu)和自律組織
④其他機構(gòu)
A．①②③
B．①③④
C．①②④
D．①②③④
【正確答案】 A
【答案解析】
在基金市場上存在許多不同的參與主體，依據(jù)所承擔(dān)的責(zé)任與作用的不同，可以將基金市場的參與主體分為基金當(dāng)事人、基金服務(wù)機構(gòu)、基金的監(jiān)管機構(gòu)和自律組織三大類。
證券市場法律法規(guī)
【單項選擇題】
證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，有以下（ ）情形的，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)從重處理。
①連續(xù)或者多次違反該規(guī)定
②違反該規(guī)定后及時報告
③涉及金額較大
④曾為公職人員
A．①②③
B．②③④
C．①③④
D．①②④
【正確答案】 C
【答案解析】
本題考查違反《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》的從重處理情形，違反規(guī)定能及時報告不屬于從重處理情形。
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