2020年證券從業(yè)每日一練匯總7月6日
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金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)
【單項(xiàng)選擇題】
ETF最大的特點(diǎn)是實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制,還有“最小申購(gòu)、贖回份額”的規(guī)定,通常,最小申購(gòu)、贖回單位在( )萬份、( )萬份或( )萬份。
①10
②30
③50
④100
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④
【正確答案】 D
【答案解析】
ETF最大的特點(diǎn)是實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制,還有“最小申購(gòu)、贖回份額”的規(guī)定,通常,最小申購(gòu)、贖回單位在30萬份、50萬份或100萬份。
證券市場(chǎng)法律法規(guī)
【單項(xiàng)選擇題】
按照《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》,( )違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度,采取證券市場(chǎng)禁入措施。
①發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
②證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
③證券公司的控股股東、實(shí)際控制人或者證券公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
④購(gòu)買證券的公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
【正確答案】 A
【答案解析】
本題考查證券市場(chǎng)禁入措施的實(shí)施對(duì)象,選項(xiàng)④中的主體不是證券公司的股東及高管。
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注:以上習(xí)題內(nèi)容出自東奧教研專家團(tuán)隊(duì)
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