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證券交易所對(duì)股票交易活動(dòng)的監(jiān)管主要包括哪些

來(lái)源:東奧會(huì)計(jì)在線 責(zé)編:韓旭 2020-01-08 14:22:48

精選回答

東奧證券從業(yè)

2021-01-04 15:12:38

證券交易所對(duì)股票交易活動(dòng)的監(jiān)管主要包括哪些

證券交易所對(duì)股票交易活動(dòng)的監(jiān)管主要內(nèi)容:

證券交易所應(yīng)當(dāng)即時(shí)公布行情,并按日制作股票行情表,記載并以適當(dāng)方式公布下列事項(xiàng):上市股票的名稱;開(kāi)市、最高、最低、及收市價(jià)格;與前一交易日收市價(jià)比較后的漲跌情況;等等。

證券交易所應(yīng)當(dāng)就市場(chǎng)內(nèi)的成交情況編制日?qǐng)?bào)表、周報(bào)表、月報(bào)表和年報(bào)表,并及時(shí)向社會(huì)公布。

證券交易所應(yīng)當(dāng)監(jiān)督上市公司按照規(guī)定披露信息。

證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立上市協(xié)議,以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

證券交易所應(yīng)建立上市推薦人制度,以保證上市公司符合上市要求。

證券交易所應(yīng)當(dāng)依照股票法規(guī)和證券交易所的上市規(guī)則、上市協(xié)議的規(guī)定,或者根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的要求,對(duì)上市股票作出暫停、恢復(fù)或者取消其交易的決定。

證券交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立上市公司的檔案資料,并對(duì)上市公司的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員持有上市股票的情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì),并監(jiān)督其變動(dòng)情況。

證券交易所的會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守證券交易所的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則,依照章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的有關(guān)規(guī)定向證券交易所繳納席位費(fèi)、手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用,并繳存交易保證金。

證券交易所的會(huì)員應(yīng)當(dāng)向證券交易所和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提供季度、中期及年度報(bào)告,并主動(dòng)報(bào)告有關(guān)情況;證券交易所有權(quán)要求會(huì)員提供有關(guān)報(bào)表、賬冊(cè)、交易記錄及其他文件。

更多知識(shí)點(diǎn)請(qǐng)閱讀以下文章:證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括哪些

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