當(dāng)前位置：東奧會(huì)計(jì)在線>證券從業(yè)>專業(yè)問答>正文

證券公司IB業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則

來源：東奧會(huì)計(jì)在線責(zé)編：門瑩 2020-02-13 10:15:49

精選回答

東奧證券從業(yè)

2021-01-04 15:09:50

證券公司IB業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則：

證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)。證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行IB業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離IB業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立IB業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。

想要了解更多知識，就來東奧會(huì)計(jì)在線學(xué)習(xí)以下知識點(diǎn)：2018《金融市場基礎(chǔ)知識》考點(diǎn)：融資融券業(yè)務(wù)

免費(fèi)試聽全部>>

證券《證券法律法規(guī)》客戶身份識別與客戶身份資...
2020《證券市場基本法律法規(guī)...

覺遠(yuǎn)

免費(fèi)
已有2827人學(xué)習(xí)
證券《證券法律法規(guī)》普通合伙企業(yè)
2020《證券市場基本法律法規(guī)...

覺遠(yuǎn)

免費(fèi)
已有2711人學(xué)習(xí)
證券《金融基礎(chǔ)知識》股票發(fā)行制度
2020《金融市場基礎(chǔ)知識》基...

趙疏敏

免費(fèi)
已有3110人學(xué)習(xí)