證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問；證券承銷與保薦；證券自營；證券資產(chǎn)管理；其他證券業(yè)務(wù)。
更新時間：2022-02-19 09:05:12 查看全文>>
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證券服務(wù)機構(gòu)包括
查看全文>>證券服務(wù)機構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)。主要包括證券投資咨詢公司、信用評級機構(gòu)、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)、律師事務(wù)所、證券信息公司等。
我國證券法上規(guī)定的證券服務(wù)機構(gòu)包括證券投資咨詢公司、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務(wù)所。
設(shè)立證券服務(wù)機構(gòu)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，并應(yīng)具備下列條件：自有資金不少于人民幣2億元;具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所和設(shè)施;主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格;國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。證券登記結(jié)算機構(gòu)的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明證券登記結(jié)算字樣。
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證券公司IB業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則
查看全文>>證券公司IB業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則：
證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)。證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行IB業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離IB業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險。期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立IB業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨立經(jīng)營，保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。
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證券公司IB業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍
查看全文>>證券公司IB業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍：證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù):
(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù)。
(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施。
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證券公司中間介紹業(yè)務(wù)
查看全文>>證券公司中間介紹業(yè)務(wù)就是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。
證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為包括證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。
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證券公司主要業(yè)務(wù)種類有哪些
查看全文>>我國證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，證券投資咨詢業(yè)務(wù)，與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，證券自營業(yè)務(wù)，證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，融資融券業(yè)務(wù)，證券公司中間介紹（IB）業(yè)務(wù)，私募投資基金業(yè)務(wù)和另類投資業(yè)務(wù)等。
證券公司是專門從事有價證券買賣的法人企業(yè)，分為證券經(jīng)營公司和證券登記公司。
證券公司特點
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證券公司治理準(zhǔn)則
查看全文>>證券公司治理準(zhǔn)則是為推動證券公司完善公司治理，促進證券公司規(guī)范運作，保護證券公司股東、客戶及其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益。
證券從業(yè)資格考試報名條件
（一）一般從業(yè)資格考試
1、報名截止日年滿18周歲；
2、具有高中或國家承認(rèn)相當(dāng)于高中以上文化程度；
3、具有完全民事行為能力。
（二）專項業(yè)務(wù)類資格考試
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證券公司是做什么的
查看全文>>證券公司是證券市場重要的中介機構(gòu)。一方面，證券公司是證券市場投融資服務(wù)的提供者，為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù);另一方面，證券公司也是證券市場重要的機構(gòu)投資者。此外，證券公司還通過資產(chǎn)管理方式，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)等。
證券公司的業(yè)務(wù)范圍：
經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：證券經(jīng)紀(jì);證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問;證券承銷與保薦;證券自營;證券資產(chǎn)管理;其他證券業(yè)務(wù)。
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