2014《經(jīng)濟(jì)法》預(yù)習(xí)知識(shí)點(diǎn)：外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的安全審查

　　【小編導(dǎo)言】我們一起來(lái)學(xué)習(xí)2014《經(jīng)濟(jì)法》預(yù)習(xí)知識(shí)點(diǎn)：外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的安全審查。

　　【內(nèi)容導(dǎo)航】：

　　1.并購(gòu)安全審查的范圍

　　2.并購(gòu)安全審查內(nèi)容

　　3.并購(gòu)安全審查工作機(jī)制

　　4.并購(gòu)安全審查程序

　　5.并購(gòu)安全審查要求

　　本知識(shí)點(diǎn)屬于《經(jīng)濟(jì)法》科目第三章外商投資企業(yè)法律制度第一單元外商投資企業(yè)法律制度概述的內(nèi)容。

　　【知識(shí)點(diǎn)】：外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的安全審查

　　1.并購(gòu)安全審查的范圍

　　(1)外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)軍工及軍工配套企業(yè)，重點(diǎn)、敏感軍事設(shè)施周邊企業(yè)，以及關(guān)系國(guó)防安全的其他單位;

　　(2)外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)關(guān)系國(guó)家安全的重要農(nóng)產(chǎn)品、重要能源和資源、重要基礎(chǔ)設(shè)施、重要運(yùn)輸服務(wù)、關(guān)鍵技術(shù)、重大裝備制造等企業(yè)，且實(shí)際控制權(quán)可能被外國(guó)投資者取得。

　　【解釋】外國(guó)投資者取得實(shí)際控制權(quán)，是指外國(guó)投資者通過(guò)并購(gòu)成為境內(nèi)企業(yè)的控股股東或者實(shí)際控制人，包括下列情形：(1)外國(guó)投資者及其控股母公司、控股子公司在并購(gòu)后持有的股份總額在50%以上;(2)數(shù)個(gè)外國(guó)投資者在并購(gòu)后持有的股份總額合計(jì)在50%以上;(3)外國(guó)投資者在并購(gòu)后所持有的股份總額不足50%，但依其持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)或股東大會(huì)、董事會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響;(4)其他導(dǎo)致境內(nèi)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)決策、財(cái)務(wù)、人事、技術(shù)等實(shí)際控制權(quán)轉(zhuǎn)移給外國(guó)投資者的情形。

　　2.并購(gòu)安全審查內(nèi)容

　　(1)并購(gòu)交易對(duì)國(guó)防安全，包括對(duì)國(guó)防需要的國(guó)內(nèi)產(chǎn)品生產(chǎn)能力、國(guó)內(nèi)服務(wù)提供能力和有關(guān)設(shè)備設(shè)施的影響;

　　(2)并購(gòu)交易對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定運(yùn)行的影響;

　　(3)并購(gòu)交易對(duì)社會(huì)基本生活秩序的影響;

　　(4)并購(gòu)交易對(duì)涉及國(guó)家安全關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)能力的影響。

　　3.并購(gòu)安全審查工作機(jī)制

　　我國(guó)建立外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)安全審查部際聯(lián)席會(huì)議制度，具體承擔(dān)并購(gòu)安全審查工作。聯(lián)席會(huì)議在國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下，由發(fā)展改革委、商務(wù)部牽頭，根據(jù)外資并購(gòu)所涉及的行業(yè)和領(lǐng)域，會(huì)同相關(guān)部門(mén)開(kāi)展并購(gòu)安全審查。聯(lián)席會(huì)議的主要職責(zé)是：

　　(1)分析外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)對(duì)國(guó)家安全的影響;

　　(2)研究、協(xié)調(diào)外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)安全審查工作中的重大問(wèn)題;

　　(3)對(duì)需要進(jìn)行安全審查的外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)交易進(jìn)行安全審查并作出決定。

　　4.并購(gòu)安全審查程序

　　(1)外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)，應(yīng)按照規(guī)定，由投資者向商務(wù)部提出申請(qǐng)。兩個(gè)或者兩個(gè)以上外國(guó)投資者共同并購(gòu)的，可以共同或確定一個(gè)外國(guó)投資者向商務(wù)部提出并購(gòu)安全審查申請(qǐng)。對(duì)屬于安全審查范圍內(nèi)的并購(gòu)交易，商務(wù)部應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)提請(qǐng)聯(lián)席會(huì)議進(jìn)行審查。

　　(2)外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)，國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)、全國(guó)性行業(yè)協(xié)會(huì)、同業(yè)企業(yè)及上下游企業(yè)認(rèn)為需要進(jìn)行并購(gòu)安全審查的，可以向商務(wù)部提出進(jìn)行并購(gòu)安全審查的建議，并提交有關(guān)情況的說(shuō)明，商務(wù)部可要求利益相關(guān)方提交有關(guān)說(shuō)明。屬于并購(gòu)安全審查范圍的，商務(wù)部應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)將建議提交聯(lián)席會(huì)議。聯(lián)席會(huì)議認(rèn)為確有必要進(jìn)行并購(gòu)安全審查的，可以決定進(jìn)行審查。

　　(3)聯(lián)席會(huì)議對(duì)商務(wù)部提請(qǐng)安全審查的并購(gòu)交易，首先進(jìn)行一般性審查，對(duì)未能通過(guò)一般性審查的，進(jìn)行特別審查。并購(gòu)交易當(dāng)事人應(yīng)配合聯(lián)席會(huì)議的安全審查工作，提供安全審查需要的材料、信息，接受有關(guān)詢(xún)問(wèn)。一般性審查采取書(shū)面征求意見(jiàn)的方式進(jìn)行。聯(lián)席會(huì)議收到商務(wù)部提請(qǐng)安全審查的并購(gòu)交易申請(qǐng)后，在5個(gè)工作日內(nèi)，書(shū)面征求有關(guān)部門(mén)的意見(jiàn)。有關(guān)部門(mén)在收到書(shū)面征求意見(jiàn)函后，應(yīng)在20個(gè)工作日內(nèi)提出書(shū)面意見(jiàn)。如有關(guān)部門(mén)均認(rèn)為并購(gòu)交易不影響國(guó)家安全，則不再進(jìn)行特別審查，由聯(lián)席會(huì)議在收到全部書(shū)面意見(jiàn)后5個(gè)工作日內(nèi)提出審查意見(jiàn)，并書(shū)面通知商務(wù)部。如有部門(mén)認(rèn)為并購(gòu)交易可能對(duì)國(guó)家安全造成影響，聯(lián)席會(huì)議應(yīng)在收到書(shū)面意見(jiàn)后5個(gè)工作日內(nèi)啟動(dòng)特別審查程序。啟動(dòng)特別審查程序后，聯(lián)席會(huì)議組織對(duì)并購(gòu)交易的安全評(píng)估，并結(jié)合評(píng)估意見(jiàn)對(duì)并購(gòu)交易進(jìn)行審查，意見(jiàn)基本一致的，由聯(lián)席會(huì)議提出審查意見(jiàn);存在重大分歧的，由聯(lián)席會(huì)議報(bào)請(qǐng)國(guó)務(wù)院決定。聯(lián)席會(huì)議自啟動(dòng)特別審查程序之日起60個(gè)工作日內(nèi)完成特別審查，或報(bào)請(qǐng)國(guó)務(wù)院決定。審查意見(jiàn)由聯(lián)席會(huì)議書(shū)面通知商務(wù)部。

　　(4)在并購(gòu)安全審查過(guò)程中，申請(qǐng)人可向商務(wù)部申請(qǐng)修改交易方案或撤銷(xiāo)并購(gòu)交易。

　　(5)商務(wù)部收到聯(lián)席會(huì)議書(shū)面審查意見(jiàn)后，在5個(gè)工作日內(nèi)將審查意見(jiàn)書(shū)面通知申請(qǐng)人，以及負(fù)責(zé)并購(gòu)交易管理的地方商務(wù)主管部門(mén)。對(duì)不影響國(guó)家安全的，申請(qǐng)人可以按照有關(guān)規(guī)定，到具有相應(yīng)管理權(quán)限的相關(guān)主管部門(mén)辦理并購(gòu)交易手續(xù)。對(duì)可能影響國(guó)家安全且并購(gòu)交易尚未實(shí)施的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)終止交易。申請(qǐng)人未經(jīng)調(diào)整并購(gòu)交易、修改申報(bào)文件并經(jīng)重新審查，不得申請(qǐng)并實(shí)施并購(gòu)交易。外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)行為對(duì)國(guó)家安全已經(jīng)造成或可能造成重大影響的，根據(jù)聯(lián)席會(huì)議審查意見(jiàn)，商務(wù)部會(huì)同有關(guān)部門(mén)終止當(dāng)事人的交易，或采取轉(zhuǎn)讓相關(guān)股權(quán)、資產(chǎn)或其他有效措施，以消除該并購(gòu)行為對(duì)國(guó)家安全的影響。

　　5.并購(gòu)安全審查要求

　　(1)對(duì)于外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)，應(yīng)從交易的實(shí)質(zhì)內(nèi)容和實(shí)際影響來(lái)判斷并購(gòu)交易是否屬于并購(gòu)安全審查的范圍。

　　(2)外國(guó)投資者不得以任何方式實(shí)質(zhì)規(guī)避并購(gòu)安全審查，包括但不限于代持、信托、多層次再投資、租賃、貸款、協(xié)議控制、境外交易等方式。

　　(3)外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)未被提交聯(lián)席會(huì)議審查，或聯(lián)席會(huì)議經(jīng)審查認(rèn)為不影響國(guó)家安全的，若此后發(fā)生調(diào)整并購(gòu)交易、修改有關(guān)協(xié)議文件、改變經(jīng)營(yíng)活動(dòng)以及其他變化(包括境外實(shí)際控制人的變化等)，導(dǎo)致該并購(gòu)交易屬于并購(gòu)安全審查制度明確的并購(gòu)安全審查范圍的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)停止有關(guān)交易和活動(dòng)，由外國(guó)投資者按照規(guī)定向商務(wù)部提交并購(gòu)安全審查申請(qǐng)。