【考點(diǎn)1】《反壟斷法》的適用范圍(★★★)(P473)

1.地域范圍

(1)境內(nèi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的壟斷行為，適用《反壟斷法》(屬地原則)。

(2)境外的壟斷行為，對(duì)境內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生排除、限制影響的，適用《反壟斷法》(效果原則)。

2.《反壟斷法》適用的主體和行為

(1)經(jīng)營者

①經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議;

②經(jīng)營者濫用市場(chǎng)支配地位;

③具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的經(jīng)營者集中。

(2)行業(yè)協(xié)會(huì)參與的壟斷行為

(3)濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為

3.《反壟斷法》的適用除外

(1)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的正當(dāng)行使

經(jīng)營者依法行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為，不適用《反壟斷法》;但是，經(jīng)營者濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為，不可排除《反壟斷法》的適用。

(2)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的聯(lián)合或者協(xié)同行為

《反壟斷法》對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者及農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織在農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、銷售、運(yùn)輸、儲(chǔ)存等經(jīng)營活動(dòng)中實(shí)施的聯(lián)合或者協(xié)同行為排除適用。

4.國有壟斷企業(yè)

對(duì)于鐵路、石油、電信、電網(wǎng)、煙草等重點(diǎn)行業(yè)，國家通過立法賦予國有企業(yè)以壟斷性經(jīng)營權(quán)，但是，如果這些國有壟斷企業(yè)從事壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位行為，或者從事可能排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)營者集中行為，同樣應(yīng)受《反壟斷法》的限制。

【考點(diǎn)2】反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)(★★)(P479)(2020年重大調(diào)整)

1.2018年4月，國家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局組建后，國家發(fā)改委、商務(wù)部和原國家工商總局的反壟斷執(zhí)法職責(zé)全部整合于國家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局。

【解釋】國務(wù)院反壟斷委員會(huì)并不是反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)，而是關(guān)于反壟斷工作的議事協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)。

2.國家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局組建后，發(fā)布了《關(guān)于反壟斷執(zhí)法授權(quán)的通知》，概括授權(quán)各省、自治區(qū)、直轄市人民政府市場(chǎng)監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)有關(guān)反壟斷執(zhí)法工作，但經(jīng)營者集中審査案件的執(zhí)法權(quán)未對(duì)省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門授權(quán)。

3.省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位、濫用行政權(quán)力排除限制競(jìng)爭(zhēng)案件反壟斷執(zhí)法工作，以本機(jī)關(guān)的名義依法作出處理。省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門發(fā)現(xiàn)案件屬于總局管轄范圍的，要及時(shí)將案件移交總局。省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門對(duì)屬于本機(jī)關(guān)管轄范圍的案件，認(rèn)為有必要由總局管轄的，可以報(bào)請(qǐng)總局決定。

4.委托調(diào)查

(1)國家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局在案件審查和調(diào)查過程中，可以委托省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門開展相應(yīng)的調(diào)查。

(2)省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門可以委托其他省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門或者下級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門開展調(diào)查。

(3)受委托的市場(chǎng)監(jiān)督管理部門在委托范圍內(nèi)，以委托機(jī)關(guān)的名義實(shí)施調(diào)查，不得再委托其他行政機(jī)關(guān)、組織或者個(gè)人實(shí)施調(diào)查。

【考點(diǎn)3】反壟斷調(diào)查(★★★)(P480)

1.反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以依舉報(bào)人的舉報(bào)對(duì)涉嫌壟斷行為立案調(diào)查，也可以依職權(quán)主動(dòng)立案。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查涉嫌壟斷行為，執(zhí)法人員不得少于2人。

2.反壟斷調(diào)查措施

反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查涉嫌壟斷行為，可以采取下列措施：

(1)進(jìn)入被調(diào)查的經(jīng)營者的營業(yè)場(chǎng)所或者其他有關(guān)場(chǎng)所進(jìn)行檢查;

(2)詢問被調(diào)查的經(jīng)營者、利害關(guān)系人或者其他有關(guān)單位或者個(gè)人，要求其說明有關(guān)情況;

(3)查閱、復(fù)制被調(diào)查的經(jīng)營者、利害關(guān)系人或者其他有關(guān)單位或者個(gè)人的有關(guān)單證、協(xié)議、會(huì)計(jì)賬簿、業(yè)務(wù)函電、電子數(shù)據(jù)等文件和資料;

(4)查封、扣押相關(guān)證據(jù);

(5)查詢經(jīng)營者的銀行賬戶。

3.經(jīng)營者承諾(2020年新增)

(1)對(duì)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查的涉嫌壟斷行為，被調(diào)查的經(jīng)營者承諾在反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)可的期限內(nèi)采取具體措施消除該行為后果的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以決定中止調(diào)查。該制度主要適用于壟斷協(xié)議和濫用市場(chǎng)支配地位案件。

(2)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)根據(jù)被調(diào)查經(jīng)營者的中止調(diào)查申請(qǐng)，在考慮行為的性質(zhì)、持續(xù)時(shí)間、后果、社會(huì)影響、經(jīng)營者承諾的措施及其預(yù)期效果等具體情況后，決定是否中止調(diào)查。決定中止調(diào)查的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)經(jīng)營者履行承諾的情況進(jìn)行監(jiān)督。經(jīng)營者應(yīng)在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)書面報(bào)告承諾履行情況。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)確定經(jīng)營者已經(jīng)履行承諾的，可以決定終止調(diào)查。

(3)恢復(fù)調(diào)查

有下列情形之一的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)恢復(fù)調(diào)查：

①經(jīng)營者未履行或者未完全履行承諾的;

②作出中止調(diào)查決定所依據(jù)的事實(shí)發(fā)生重大變化的;

③中止調(diào)查的決定是基于經(jīng)營者提供的不完整或者不真實(shí)的信息作出的。

4.反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)不接受中止調(diào)查申請(qǐng)的情形

(1)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)涉嫌壟斷行為調(diào)查核實(shí)后，認(rèn)為構(gòu)成違法壟斷行為的，應(yīng)當(dāng)依法作出處理決定，不再接受經(jīng)營者提出的中止調(diào)查申請(qǐng)。

(2)涉嫌“固定或者變更商品價(jià)格、限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量、分割銷售市場(chǎng)或者原材料采購市場(chǎng)”等三類嚴(yán)重限制競(jìng)爭(zhēng)的橫向壟斷協(xié)議，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)不得接受中止調(diào)查申請(qǐng)。

【考點(diǎn)4】反壟斷法律責(zé)任(★★★)(P478)

1.行政責(zé)任

(1)《反壟斷法》規(guī)定的行政責(zé)任主要包括：責(zé)令停止違法行為、沒收違法所得、罰款、限期恢復(fù)原狀等形式。

(2)當(dāng)事人不服反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)有關(guān)處罰決定的，可以申請(qǐng)行政復(fù)議，也可以直接向人民法院提起行政訴訟。

2.民事責(zé)任

民事責(zé)任主要包括停止侵害、賠償損失等。相關(guān)當(dāng)事人可以主張賠償責(zé)任的情形：

(1)因經(jīng)營者的濫用市場(chǎng)支配地位行為而受損的;

(2)因壟斷協(xié)議當(dāng)事人一方對(duì)違反壟斷協(xié)議的他方實(shí)施處罰，給其造成損失的;

(3)因壟斷協(xié)議無效，協(xié)議一方當(dāng)事人向另一方當(dāng)事人主張返還對(duì)價(jià)、恢復(fù)原狀的;

(4)因壟斷協(xié)議無效，消費(fèi)者向?qū)嵤艛鄥f(xié)議的經(jīng)營者主張返還多付價(jià)款的。

3.刑事責(zé)任

(1)《反壟斷法》未對(duì)“經(jīng)營者的壟斷行為”規(guī)定刑事責(zé)任，僅對(duì)“阻礙、拒絕反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)審查、調(diào)查行為”以及“反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的工作人員濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊或者泄露執(zhí)法過程中知悉的商業(yè)秘密”兩種情形，規(guī)定了刑事責(zé)任。

(2)雖然《反壟斷法》未對(duì)經(jīng)營者的壟斷行為規(guī)定刑事責(zé)任，但《政府采購法》、《招標(biāo)投標(biāo)法》和《刑法》均對(duì)“情節(jié)嚴(yán)重的串通招投標(biāo)行為”規(guī)定了刑事責(zé)任。

【考點(diǎn)5】反壟斷民事訴訟(★★★)(P481)

1.原告資格

(1)因壟斷行為受到損失以及因合同內(nèi)容、行業(yè)協(xié)會(huì)的章程等違反《反壟斷法》而發(fā)生爭(zhēng)議的自然人、法人或者其他組織，可以向人民法院提起反壟斷民事訴訟。

(2)消費(fèi)者只要因壟斷行為受損，也可以作為壟斷民事案件的原告。

2.民事訴訟與行政執(zhí)法的關(guān)系

人民法院受理壟斷民事糾紛案件，是不以執(zhí)法機(jī)構(gòu)已對(duì)相關(guān)壟斷行為進(jìn)行了查處為前提條件的。

3.專家在訴訟中的作用

(1)專家出庭就專門問題進(jìn)行說明

在反壟斷民事訴訟中，當(dāng)事人可以向人民法院申請(qǐng)一至二名具有相應(yīng)專門知識(shí)的人員出庭，就案件的專門性問題進(jìn)行說明。專家在法庭上提供的意見并不屬于《民事訴訟法》上的證據(jù)形式，而是作為法官判案的參考依據(jù)。

(2)專家出具市場(chǎng)調(diào)查或者經(jīng)濟(jì)分析報(bào)告

當(dāng)事人可以向人民法院申請(qǐng)委托專業(yè)機(jī)構(gòu)或者專業(yè)人員就案件的專門性問題作出市場(chǎng)調(diào)查或者經(jīng)濟(jì)分析報(bào)告。專業(yè)機(jī)構(gòu)或者專業(yè)人員就案件的專門性問題作出的市場(chǎng)調(diào)查或者經(jīng)濟(jì)分析報(bào)告，應(yīng)當(dāng)視為鑒定意見。鑒定意見是《民事訴訟法》上的一種證據(jù)，有法定的審查和采信規(guī)則。

4.訴訟時(shí)效

(1)訴訟時(shí)效的起算

因壟斷行為產(chǎn)生的損害賠償請(qǐng)求權(quán)，訴訟時(shí)效期間從原告知道或者應(yīng)當(dāng)知道權(quán)益受侵害之日起計(jì)算。

(2)訴訟時(shí)效的中斷

原告向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)舉報(bào)被訴壟斷行為的，訴訟時(shí)效從其舉報(bào)之日起中斷。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)決定不立案、撤銷案件或者決定終止調(diào)查的，訴訟時(shí)效期間從原告知道或者應(yīng)當(dāng)知道不立案、撤銷案件或者終止調(diào)查之日起重新計(jì)算。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查后認(rèn)定構(gòu)成壟斷行為的，訴訟時(shí)效期間從原告知道或者應(yīng)當(dāng)知道反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定構(gòu)成壟斷行為的處理決定發(fā)生法律效力之日起重新計(jì)算。

【考點(diǎn)6】相關(guān)市場(chǎng)界定(★★★)(P475)

1.相關(guān)市場(chǎng)的概念

(1)界定相關(guān)市場(chǎng)就是明確經(jīng)營者競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)范圍。在禁止經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議、禁止經(jīng)營者濫用市場(chǎng)支配地位、控制具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的經(jīng)營者集中等反壟斷執(zhí)法工作中，均可能涉及相關(guān)市場(chǎng)的界定問題。

(2)相關(guān)市場(chǎng)是指經(jīng)營者在一定時(shí)期內(nèi)就特定商品或者服務(wù)(以下統(tǒng)稱“商品”)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的商品范圍和地域范圍。判斷商品之間是否具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系、是否屬于同一相關(guān)市場(chǎng)的基本標(biāo)準(zhǔn)，是商品之間“較為緊密的相互替代性”。從需求者角度來看，商品之間的替代程度越高，競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系就越強(qiáng)，就越可能屬于同一相關(guān)市場(chǎng)。

(3)界定相關(guān)市場(chǎng)一般包括商品、地域和時(shí)間三個(gè)維度。在反壟斷執(zhí)法實(shí)踐中，通常需要界定相關(guān)商品市場(chǎng)和相關(guān)地域市場(chǎng)。例如，在“唐山人人訴百度濫用市場(chǎng)支配地位案”中，人民法院將相關(guān)市場(chǎng)界定為“中國搜索引擎服務(wù)市場(chǎng)”，其中商品維度就是“搜索引擎服務(wù)”，地域維度是“中國”。

(4)當(dāng)生產(chǎn)周期、使用期限、季節(jié)性、流行時(shí)尚性或者知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)期限等已構(gòu)成商品不可忽視的特征時(shí)，界定相關(guān)市場(chǎng)還應(yīng)考慮時(shí)間性。例如，甲水果只在夏天出產(chǎn)，乙水果只在冬天出產(chǎn)，即使兩種水果在商品屬性上存在較為緊密的相互替代性，但由于上市時(shí)間的錯(cuò)位，二者不具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，不屬于同一相關(guān)市場(chǎng)。

(5)在技術(shù)貿(mào)易、許可協(xié)議等涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的反壟斷執(zhí)法工作中，可能還需要界定相關(guān)技術(shù)市場(chǎng)，考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)、創(chuàng)新等因素的影響。

2.替代性分析

(1)在反壟斷執(zhí)法實(shí)踐中，相關(guān)市場(chǎng)范圍的大小主要取決于商品(地域)的可替代程度。

(2)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中對(duì)經(jīng)營者行為構(gòu)成直接和有效競(jìng)爭(zhēng)約束的，是市場(chǎng)里存在需求者認(rèn)為具有較強(qiáng)替代關(guān)系的商品或者能夠提供這些商品的地域。因此，界定相關(guān)市場(chǎng)主要從需求者角度進(jìn)行需求替代分析。當(dāng)供給替代對(duì)經(jīng)營者行為產(chǎn)生的競(jìng)爭(zhēng)約束類似于需求替代時(shí)，也應(yīng)考慮供給替代。

3.相關(guān)商品市場(chǎng)

(1)相關(guān)商品市場(chǎng)，是指具有較為緊密替代關(guān)系的商品范圍。

(2)從需求替代角度界定相關(guān)商品市場(chǎng)，可以考慮的因素包括但不限于以下幾個(gè)方面：

①需求者因商品價(jià)格或者其他競(jìng)爭(zhēng)因素變化，轉(zhuǎn)向或者考慮轉(zhuǎn)向購買其他商品的證據(jù)。

②商品的外形、特性、質(zhì)量和技術(shù)特點(diǎn)等總體特征和用途。

③商品之間的價(jià)格差異。

④商品的銷售渠道。

⑤其他重要因素(如需求者偏好或者需求者對(duì)商品的依賴程度;可能阻礙大量需求者轉(zhuǎn)向某些緊密替代商品的障礙、風(fēng)險(xiǎn)和成本;是否存在區(qū)別定價(jià)等)。

(3)從供給角度界定相關(guān)商品市場(chǎng)，一般考慮的因素包括：經(jīng)營者的生產(chǎn)流程和工藝，轉(zhuǎn)產(chǎn)的難易程度，轉(zhuǎn)產(chǎn)需要的時(shí)間，轉(zhuǎn)產(chǎn)的額外費(fèi)用和風(fēng)險(xiǎn)，轉(zhuǎn)產(chǎn)后所提供商品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，營銷渠道等。

4.相關(guān)地域市場(chǎng)

(1)相關(guān)地域市場(chǎng)，是指需求者獲取具有較為緊密替代關(guān)系的商品的地理區(qū)域。

(2)從需求替代角度界定相關(guān)地域市場(chǎng)，可以考慮的因素包括但不限于以下幾個(gè)方面：

①需求者因商品價(jià)格或者其他競(jìng)爭(zhēng)因素變化，轉(zhuǎn)向或者考慮轉(zhuǎn)向其他地域購買商品的證據(jù)。

②商品的運(yùn)輸成本和運(yùn)輸特征。相對(duì)于商品價(jià)格來說，運(yùn)輸成本越高，相關(guān)地域市場(chǎng)的范圍越小，如水泥等商品;商品的運(yùn)輸特征也決定了商品的銷售地域，如需要管道運(yùn)輸?shù)墓I(yè)氣體等商品。

③多數(shù)需求者選擇商品的實(shí)際區(qū)域和主要經(jīng)營者商品的銷售分布。

④地域間的貿(mào)易壁壘，包括關(guān)稅、地方性法規(guī)、環(huán)保因素、技術(shù)因素等。

⑤其他重要因素。如特定區(qū)域需求者偏好、商品運(yùn)進(jìn)和運(yùn)出該地域的數(shù)量。

(3)從供給角度界定相關(guān)地域市場(chǎng)時(shí)，一般需要考慮其他地域的經(jīng)營者供應(yīng)或者銷售相關(guān)商品的即時(shí)性和可行性，如將訂單轉(zhuǎn)向其他地域經(jīng)營者的轉(zhuǎn)換成本等。