【考點1】壟斷協(xié)議的認定(★★★)(P483)

1.壟斷協(xié)議是指排除、限制競爭的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。協(xié)議或者決定可以是書面.口頭等形式。

2.其他協(xié)同行為

其他協(xié)同行為是指經(jīng)營者之間雖未明確訂立協(xié)議或者決定，但實質(zhì)上存在協(xié)調(diào)一致的行為。認定其他協(xié)同行為，應(yīng)當(dāng)考慮下列因素：

(1)經(jīng)營者的市場行為是否具有一致性;

(2)經(jīng)營者之間是否進行過意思聯(lián)絡(luò)或者信息交流;

(3)經(jīng)營者能否對行為的一致性作出合理解釋;

(4)相關(guān)市場的市場結(jié)構(gòu)、競爭狀況、市場變化等情況。

3.壟斷協(xié)議的類型

(1)根據(jù)參與壟斷協(xié)議的經(jīng)營者之間是否具有競爭關(guān)系，一般將壟斷協(xié)議分為橫向壟斷協(xié)議和縱向壟斷協(xié)議。

(2)橫向壟斷協(xié)議是具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者達成的聯(lián)合限制競爭協(xié)議。

(3)縱向壟斷協(xié)議是指同一產(chǎn)業(yè)中處于不同市場環(huán)節(jié)而具有買賣關(guān)系的企業(yè)通過共謀達成的聯(lián)合限制競爭協(xié)議。

【考點2】《反壟斷法》禁止的橫向壟斷協(xié)議(★★★)(P484)

1.固定或者變更商品價格

禁止具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者就商品或者服務(wù)(以下統(tǒng)稱“商品”)價格達成下列壟斷協(xié)議：

(1)固定或者變更價格水平、價格變動幅度、利潤水平或者折扣、手續(xù)費等其他費用;

(2)約定采用據(jù)以計算價格的標(biāo)準(zhǔn)公式;

(3)限制參與協(xié)議的經(jīng)營者的自主定價權(quán)。

【解釋】如果固定或者變更價格協(xié)議是在具有競爭關(guān)系的買方之間達成時，此類協(xié)議的內(nèi)容則為鎖定、維持或者降低購買價格。

2.限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量

禁止具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者就限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量達成下列壟斷協(xié)議：

(1)以限制產(chǎn)量、固定產(chǎn)量、停止生產(chǎn)等方式限制商品的生產(chǎn)數(shù)量，或者限制特定品種、型號商品的生產(chǎn)數(shù)量;

(2)以限制商品投放量等方式限制商品的銷售數(shù)量，或者限制特定品種、型號商品的銷售數(shù)量。

3.分割銷售市場或者原材料采購市場

禁止具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者就分割銷售市場或者原材料采購市場達成下列壟斷協(xié)議：

(1)劃分商品銷售地域、市場份額、銷售對象、銷售收入、銷售利潤或者銷售商品的種類、數(shù)量、時間;

(2)劃分原料、半成品、零部件、相關(guān)設(shè)備等原材料的采購區(qū)域、種類、數(shù)量、時間或者供應(yīng)商。

【解釋】上述規(guī)定中的“原材料”還包括經(jīng)營者生產(chǎn)經(jīng)營所必需的技術(shù)和服務(wù)。

4.限制購買新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品

禁止具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者就限制購買新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品達成下列壟斷協(xié)議：

(1)限制購買、使用新技術(shù)、新工藝;

(2)限制購買、租賃、使用新設(shè)備、新產(chǎn)品;

(3)限制投資、研發(fā)新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品;

(4)拒絕使用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新產(chǎn)品。

5.聯(lián)合抵制交易

禁止具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者就聯(lián)合抵制交易達成下列壟斷協(xié)議：

(1)聯(lián)合拒絕向特定經(jīng)營者供應(yīng)或者銷售商品;

(2)聯(lián)合拒絕采購或者銷售特定經(jīng)營者的商品;

(3)聯(lián)合限定特定經(jīng)營者不得與其具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者進行交易。

【相關(guān)鏈接】涉嫌“固定或者變更商品價格、限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量、分割銷售市場或者原材料采購市場”等三類嚴(yán)重限制競爭的橫向壟斷協(xié)議，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)不得接受中止調(diào)查申請。

【考點3】《反壟斷法》禁止的縱向壟斷協(xié)議(★★★)(P488)

1.固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價格。

2.限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價格。

【解釋】根據(jù)最高人民法院頒布的《反壟斷司法解釋》，在壟斷民事糾紛案件中，被訴壟斷行為屬于《反壟斷法》禁止的橫向壟斷協(xié)議的，被告應(yīng)對該協(xié)議不具有排除、限制競爭效果承擔(dān)舉證責(zé)任，即橫向壟斷協(xié)議的排除、限制競爭效果的舉證責(zé)任倒置(由被告承擔(dān)舉證責(zé)任)。該司法解釋未對縱向壟斷協(xié)議的舉證責(zé)任作出規(guī)定。因此，縱向壟斷協(xié)議排除、限制競爭效果的證明仍應(yīng)按“誰主張，誰舉證”的原則，由原告承擔(dān)舉證責(zé)任。

【考點4】壟斷協(xié)議可被《反壟斷法》豁免的條件(★★★)(P488)

【解釋】豁免與適用除外是完全不同的兩個制度：(1)《反壟斷法》的適用除外是指將特定領(lǐng)域(如農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的聯(lián)合或者協(xié)同行為)排除，根本不予適用;(2)豁免是在適用《反壟斷法》的過程中，發(fā)現(xiàn)某些行為符合法定條件而不予禁止。

1.屬于《反壟斷法》規(guī)定的特定情形

根據(jù)《反壟斷法》第15條的規(guī)定，壟斷協(xié)議可被《反壟斷法》豁免的情形包括：

(1)為改進技術(shù)、研究開發(fā)新產(chǎn)品的(技術(shù)性卡特爾);

(2)為提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本.增進效率，統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)或者實行專業(yè)化分工的(標(biāo)準(zhǔn)化卡特爾、專業(yè)化卡特爾);

(3)為提高中小經(jīng)營者經(jīng)營效率，增強中小經(jīng)營者競爭力的(中小企業(yè)合作卡特爾);

(4)為實現(xiàn)節(jié)約能源、保護環(huán)境、救災(zāi)救助等社會公共利益的;

(5)因經(jīng)濟不景氣，為緩解銷售量嚴(yán)重下降或者生產(chǎn)明顯過剩的(不景氣卡特爾、結(jié)構(gòu)危機卡特爾);

(6)為保障對外貿(mào)易和對外經(jīng)濟合作中的正當(dāng)利益的(出口卡特爾)。

【解釋】反壟斷執(zhí)法機構(gòu)認定被調(diào)查的壟斷協(xié)議是否屬于上述情形時，應(yīng)當(dāng)考慮下列因素：(1)協(xié)議實現(xiàn)該情形的具體形式和效果;(2)協(xié)議與實現(xiàn)該情形之間的因果關(guān)系;(3)協(xié)議是否是實現(xiàn)該情形的必要條件;(4)其他可以證明協(xié)議屬于相關(guān)情形的因素。

2.壟斷協(xié)議豁免的附加條件

對于符合上述第(1)至第(5)項情形的壟斷協(xié)議，反壟斷法要求經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)證明所達成的協(xié)議不會嚴(yán)重限制相關(guān)市場的競爭，并且能夠使消費者分享由此產(chǎn)生的利益。否則，也不能獲得豁免。反壟斷執(zhí)法機構(gòu)認定消費者能否分享協(xié)議產(chǎn)生的利益，應(yīng)當(dāng)考慮消費者是否因協(xié)議的達成、實施在商品價格、質(zhì)量、種類等方面獲得利益。

3.調(diào)查的終止與重啟

(1)反壟斷執(zhí)法機構(gòu)認定被調(diào)查的壟斷協(xié)議屬于《反壟斷法》第15條規(guī)定情形的，應(yīng)當(dāng)終止調(diào)查并制作終止調(diào)查決定書。終止調(diào)查決定書應(yīng)當(dāng)載明協(xié)議的基本情況、適用《反壟斷法》第15條的依據(jù)和理由等內(nèi)容。

(2)反壟斷執(zhí)法機構(gòu)作出終止調(diào)查決定后，因情況發(fā)生重大變化，導(dǎo)致被調(diào)查的協(xié)議不再符合《反壟斷法》第15條規(guī)定情形的，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)應(yīng)當(dāng)重新啟動調(diào)查。

【考點5】行業(yè)協(xié)會組織本行業(yè)經(jīng)營者從事壟斷協(xié)議的行為(★★★)(P490)

1.禁止行業(yè)協(xié)會從事下列行為

(1)制定、發(fā)布含有排除、限制競爭內(nèi)容的行業(yè)協(xié)會章程、規(guī)則、決定、通知、標(biāo)準(zhǔn)等;

(2)召集、組織或者推動本行業(yè)的經(jīng)營者達成含有排除、限制競爭內(nèi)容的協(xié)議、決議、紀(jì)要、備忘錄等。

【解釋】上述行業(yè)協(xié)會是指由同行業(yè)經(jīng)濟組織和個人組成，行使行業(yè)服務(wù)和自律管理職能的各種協(xié)會、學(xué)會、商會、聯(lián)合會、促進會等社會團體法人。

2.行業(yè)協(xié)會違反規(guī)定，組織本行業(yè)的經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議的，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)可以對其處50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)可以提請社會團體登記管理機關(guān)依法撤銷登記。

【考點6】壟斷協(xié)議行為的法律責(zé)任(★★★)(P490)

1.民事責(zé)任

經(jīng)營者因達成并實施壟斷協(xié)議給他人造成損失的，依法承擔(dān)民事責(zé)任。

2.行政責(zé)任

(1)經(jīng)營者違反規(guī)定，達成并實施壟斷協(xié)議的，由反壟斷執(zhí)法機構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額1%以上10%以下的罰款;尚未實施所達成的壟斷協(xié)議的，可以處50萬元以下的罰款。

(2)經(jīng)營者因行政機關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力而達成壟斷協(xié)議的，按照上述規(guī)定處理。經(jīng)營者能夠證明其達成壟斷協(xié)議是被動遵守行政命令所導(dǎo)致的，可以依法從輕或者減輕處罰。

【考點7】寬恕制度(★★)(P490)(2020年重大調(diào)整)

1.參與壟斷協(xié)議的經(jīng)營者主動報告達成壟斷協(xié)議有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，可以申請依法減輕或者免除處罰。

2.重要證據(jù)是指能夠?qū)Ψ磯艛鄨?zhí)法機構(gòu)啟動調(diào)查或者對認定壟斷協(xié)議起到關(guān)鍵性作用的證據(jù)，包括參與壟斷協(xié)議的經(jīng)營者、涉及的商品范圍、達成協(xié)議的內(nèi)容和方式、協(xié)議的具體實施等情況。

3.反壟斷執(zhí)法機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)營者主動報告的時間順序、提供證據(jù)的重要程度以及達成、實施壟斷協(xié)議的有關(guān)情況，決定是否減輕或者免除處罰。對于第一個申請者，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)可以免除處罰或者按照不低于80%的幅度減輕罰款;對于第二個申請者，可以按照30%至50%的幅度減輕罰款;對于第三個申請者，可以按照20%至30%的幅度減輕罰款。