【考點1】壟斷協(xié)議的認定(★★★)(P483)

1.壟斷協(xié)議是指排除、限制競爭的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。協(xié)議或者決定可以是書面.口頭等形式。

2.其他協(xié)同行為

其他協(xié)同行為是指經(jīng)營者之間雖未明確訂立協(xié)議或者決定，但實質上存在協(xié)調一致的行為。認定其他協(xié)同行為，應當考慮下列因素：

(1)經(jīng)營者的市場行為是否具有一致性;

(2)經(jīng)營者之間是否進行過意思聯(lián)絡或者信息交流;

(3)經(jīng)營者能否對行為的一致性作出合理解釋;

(4)相關市場的市場結構、競爭狀況、市場變化等情況。

3.壟斷協(xié)議的類型

(1)根據(jù)參與壟斷協(xié)議的經(jīng)營者之間是否具有競爭關系，一般將壟斷協(xié)議分為橫向壟斷協(xié)議和縱向壟斷協(xié)議。

(2)橫向壟斷協(xié)議是具有競爭關系的經(jīng)營者達成的聯(lián)合限制競爭協(xié)議。

(3)縱向壟斷協(xié)議是指同一產業(yè)中處于不同市場環(huán)節(jié)而具有買賣關系的企業(yè)通過共謀達成的聯(lián)合限制競爭協(xié)議。

【考點2】《反壟斷法》禁止的橫向壟斷協(xié)議(★★★)(P484)

1.固定或者變更商品價格

禁止具有競爭關系的經(jīng)營者就商品或者服務(以下統(tǒng)稱“商品”)價格達成下列壟斷協(xié)議：

(1)固定或者變更價格水平、價格變動幅度、利潤水平或者折扣、手續(xù)費等其他費用;

(2)約定采用據(jù)以計算價格的標準公式;

(3)限制參與協(xié)議的經(jīng)營者的自主定價權。

【解釋】如果固定或者變更價格協(xié)議是在具有競爭關系的買方之間達成時，此類協(xié)議的內容則為鎖定、維持或者降低購買價格。

2.限制商品的生產數(shù)量或者銷售數(shù)量

禁止具有競爭關系的經(jīng)營者就限制商品的生產數(shù)量或者銷售數(shù)量達成下列壟斷協(xié)議：

(1)以限制產量、固定產量、停止生產等方式限制商品的生產數(shù)量，或者限制特定品種、型號商品的生產數(shù)量;

(2)以限制商品投放量等方式限制商品的銷售數(shù)量，或者限制特定品種、型號商品的銷售數(shù)量。

3.分割銷售市場或者原材料采購市場

禁止具有競爭關系的經(jīng)營者就分割銷售市場或者原材料采購市場達成下列壟斷協(xié)議：

(1)劃分商品銷售地域、市場份額、銷售對象、銷售收入、銷售利潤或者銷售商品的種類、數(shù)量、時間;

(2)劃分原料、半成品、零部件、相關設備等原材料的采購區(qū)域、種類、數(shù)量、時間或者供應商。

【解釋】上述規(guī)定中的“原材料”還包括經(jīng)營者生產經(jīng)營所必需的技術和服務。

4.限制購買新技術、新設備或者限制開發(fā)新技術、新產品

禁止具有競爭關系的經(jīng)營者就限制購買新技術、新設備或者限制開發(fā)新技術、新產品達成下列壟斷協(xié)議：

(1)限制購買、使用新技術、新工藝;

(2)限制購買、租賃、使用新設備、新產品;

(3)限制投資、研發(fā)新技術、新工藝、新產品;

(4)拒絕使用新技術、新工藝、新設備、新產品。

5.聯(lián)合抵制交易

禁止具有競爭關系的經(jīng)營者就聯(lián)合抵制交易達成下列壟斷協(xié)議：

(1)聯(lián)合拒絕向特定經(jīng)營者供應或者銷售商品;

(2)聯(lián)合拒絕采購或者銷售特定經(jīng)營者的商品;

(3)聯(lián)合限定特定經(jīng)營者不得與其具有競爭關系的經(jīng)營者進行交易。

【相關鏈接】涉嫌“固定或者變更商品價格、限制商品的生產數(shù)量或者銷售數(shù)量、分割銷售市場或者原材料采購市場”等三類嚴重限制競爭的橫向壟斷協(xié)議，反壟斷執(zhí)法機構不得接受中止調查申請。

【考點3】《反壟斷法》禁止的縱向壟斷協(xié)議(★★★)(P488)

1.固定向第三人轉售商品的價格。

2.限定向第三人轉售商品的最低價格。

【解釋】根據(jù)最高人民法院頒布的《反壟斷司法解釋》，在壟斷民事糾紛案件中，被訴壟斷行為屬于《反壟斷法》禁止的橫向壟斷協(xié)議的，被告應對該協(xié)議不具有排除、限制競爭效果承擔舉證責任，即橫向壟斷協(xié)議的排除、限制競爭效果的舉證責任倒置(由被告承擔舉證責任)。該司法解釋未對縱向壟斷協(xié)議的舉證責任作出規(guī)定。因此，縱向壟斷協(xié)議排除、限制競爭效果的證明仍應按“誰主張，誰舉證”的原則，由原告承擔舉證責任。

【考點4】壟斷協(xié)議可被《反壟斷法》豁免的條件(★★★)(P488)

【解釋】豁免與適用除外是完全不同的兩個制度：(1)《反壟斷法》的適用除外是指將特定領域(如農業(yè)生產中的聯(lián)合或者協(xié)同行為)排除，根本不予適用;(2)豁免是在適用《反壟斷法》的過程中，發(fā)現(xiàn)某些行為符合法定條件而不予禁止。

1.屬于《反壟斷法》規(guī)定的特定情形

根據(jù)《反壟斷法》第15條的規(guī)定，壟斷協(xié)議可被《反壟斷法》豁免的情形包括：

(1)為改進技術、研究開發(fā)新產品的(技術性卡特爾);

(2)為提高產品質量、降低成本.增進效率，統(tǒng)一產品規(guī)格、標準或者實行專業(yè)化分工的(標準化卡特爾、專業(yè)化卡特爾);

(3)為提高中小經(jīng)營者經(jīng)營效率，增強中小經(jīng)營者競爭力的(中小企業(yè)合作卡特爾);

(4)為實現(xiàn)節(jié)約能源、保護環(huán)境、救災救助等社會公共利益的;

(5)因經(jīng)濟不景氣，為緩解銷售量嚴重下降或者生產明顯過剩的(不景氣卡特爾、結構危機卡特爾);

(6)為保障對外貿易和對外經(jīng)濟合作中的正當利益的(出口卡特爾)。

【解釋】反壟斷執(zhí)法機構認定被調查的壟斷協(xié)議是否屬于上述情形時，應當考慮下列因素：(1)協(xié)議實現(xiàn)該情形的具體形式和效果;(2)協(xié)議與實現(xiàn)該情形之間的因果關系;(3)協(xié)議是否是實現(xiàn)該情形的必要條件;(4)其他可以證明協(xié)議屬于相關情形的因素。

2.壟斷協(xié)議豁免的附加條件

對于符合上述第(1)至第(5)項情形的壟斷協(xié)議，反壟斷法要求經(jīng)營者應當證明所達成的協(xié)議不會嚴重限制相關市場的競爭，并且能夠使消費者分享由此產生的利益。否則，也不能獲得豁免。反壟斷執(zhí)法機構認定消費者能否分享協(xié)議產生的利益，應當考慮消費者是否因協(xié)議的達成、實施在商品價格、質量、種類等方面獲得利益。

3.調查的終止與重啟

(1)反壟斷執(zhí)法機構認定被調查的壟斷協(xié)議屬于《反壟斷法》第15條規(guī)定情形的，應當終止調查并制作終止調查決定書。終止調查決定書應當載明協(xié)議的基本情況、適用《反壟斷法》第15條的依據(jù)和理由等內容。

(2)反壟斷執(zhí)法機構作出終止調查決定后，因情況發(fā)生重大變化，導致被調查的協(xié)議不再符合《反壟斷法》第15條規(guī)定情形的，反壟斷執(zhí)法機構應當重新啟動調查。

【考點5】行業(yè)協(xié)會組織本行業(yè)經(jīng)營者從事壟斷協(xié)議的行為(★★★)(P490)

1.禁止行業(yè)協(xié)會從事下列行為

(1)制定、發(fā)布含有排除、限制競爭內容的行業(yè)協(xié)會章程、規(guī)則、決定、通知、標準等;

(2)召集、組織或者推動本行業(yè)的經(jīng)營者達成含有排除、限制競爭內容的協(xié)議、決議、紀要、備忘錄等。

【解釋】上述行業(yè)協(xié)會是指由同行業(yè)經(jīng)濟組織和個人組成，行使行業(yè)服務和自律管理職能的各種協(xié)會、學會、商會、聯(lián)合會、促進會等社會團體法人。

2.行業(yè)協(xié)會違反規(guī)定，組織本行業(yè)的經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議的，反壟斷執(zhí)法機構可以對其處50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，反壟斷執(zhí)法機構可以提請社會團體登記管理機關依法撤銷登記。

【考點6】壟斷協(xié)議行為的法律責任(★★★)(P490)

1.民事責任

經(jīng)營者因達成并實施壟斷協(xié)議給他人造成損失的，依法承擔民事責任。

2.行政責任

(1)經(jīng)營者違反規(guī)定，達成并實施壟斷協(xié)議的，由反壟斷執(zhí)法機構責令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額1%以上10%以下的罰款;尚未實施所達成的壟斷協(xié)議的，可以處50萬元以下的罰款。

(2)經(jīng)營者因行政機關和法律、法規(guī)授權的具有管理公共事務職能的組織濫用行政權力而達成壟斷協(xié)議的，按照上述規(guī)定處理。經(jīng)營者能夠證明其達成壟斷協(xié)議是被動遵守行政命令所導致的，可以依法從輕或者減輕處罰。

【考點7】寬恕制度(★★)(P490)(2020年重大調整)

1.參與壟斷協(xié)議的經(jīng)營者主動報告達成壟斷協(xié)議有關情況并提供重要證據(jù)的，可以申請依法減輕或者免除處罰。

2.重要證據(jù)是指能夠對反壟斷執(zhí)法機構啟動調查或者對認定壟斷協(xié)議起到關鍵性作用的證據(jù)，包括參與壟斷協(xié)議的經(jīng)營者、涉及的商品范圍、達成協(xié)議的內容和方式、協(xié)議的具體實施等情況。

3.反壟斷執(zhí)法機構應當根據(jù)經(jīng)營者主動報告的時間順序、提供證據(jù)的重要程度以及達成、實施壟斷協(xié)議的有關情況，決定是否減輕或者免除處罰。對于第一個申請者，反壟斷執(zhí)法機構可以免除處罰或者按照不低于80%的幅度減輕罰款;對于第二個申請者，可以按照30%至50%的幅度減輕罰款;對于第三個申請者，可以按照20%至30%的幅度減輕罰款。