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【內(nèi)容導(dǎo)航】

經(jīng)營(yíng)者集中的申報(bào)

【所屬章節(jié)】

第十一章　反壟斷法律制度——第四單元　經(jīng)營(yíng)者集中

【知識(shí)點(diǎn)】經(jīng)營(yíng)者集中的申報(bào)

經(jīng)營(yíng)者集中的申報(bào)

1.經(jīng)營(yíng)者集中的形式

（1）經(jīng)營(yíng)者合并；

（2）經(jīng)營(yíng)者通過(guò)取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)；

（3）經(jīng)營(yíng)者通過(guò)合同等方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營(yíng)者施加決定性影響。

2.判斷經(jīng)營(yíng)者是否通過(guò)交易取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營(yíng)者施加決定性影響，應(yīng)當(dāng)考慮下列因素：

（1）交易的目的和未來(lái)的計(jì)劃；

（2）交易前后其他經(jīng)營(yíng)者的股權(quán)結(jié)構(gòu)及其變化；

（3）其他經(jīng)營(yíng)者股東大會(huì)的表決事項(xiàng)及其表決機(jī)制，以及其歷史出席率和表決情況；

（4）其他經(jīng)營(yíng)者董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)的組成及其表決機(jī)制；

（5）其他經(jīng)營(yíng)者高級(jí)管理人員的任免等；

（6）其他經(jīng)營(yíng)者股東、董事之間的關(guān)系，是否存在委托行使投票權(quán)、一致行動(dòng)人等；

（7）該經(jīng)營(yíng)者與其他經(jīng)營(yíng)者是否存在重大商業(yè)關(guān)系、合作協(xié)議等。

3.經(jīng)營(yíng)者集中經(jīng)濟(jì)效果的兩面性，決定了《反壟斷法》對(duì)它的規(guī)制在于“控制”，而非“禁止”。即經(jīng)營(yíng)者集中達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的，經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)事先向國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“市場(chǎng)監(jiān)管總局”）申報(bào)，未申報(bào)的不得實(shí)施集中。

【相關(guān)鏈接】經(jīng)營(yíng)者違反《反壟斷法》的規(guī)定實(shí)施集中的，由國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止實(shí)施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營(yíng)業(yè)以及采取其他必要措施恢復(fù)到集中前的狀態(tài)，可以處50萬(wàn)元以下的罰款。

4.申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)

經(jīng)營(yíng)者集中達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)事先向市場(chǎng)監(jiān)管總局申報(bào)：

（1）國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)

參與集中的所有經(jīng)營(yíng)者上一會(huì)計(jì)年度在全球范圍內(nèi)的營(yíng)業(yè)額合計(jì)超過(guò)100億元人民幣，并且其中至少兩個(gè)經(jīng)營(yíng)者上一會(huì)計(jì)年度在中國(guó)境內(nèi)的營(yíng)業(yè)額均超過(guò)4億元人民幣。

（2）國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)

參與集中的所有經(jīng)營(yíng)者上一會(huì)計(jì)年度在中國(guó)境內(nèi)的營(yíng)業(yè)額合計(jì)超過(guò)20億元人民幣，并且其中至少兩個(gè)經(jīng)營(yíng)者上一會(huì)計(jì)年度在中國(guó)境內(nèi)的營(yíng)業(yè)額均超過(guò)4億元人民幣。

5.豁免條件

經(jīng)營(yíng)者集中有下列情形之一的，可以不向市場(chǎng)監(jiān)管總局申報(bào)：

（1）參與集中的一個(gè)經(jīng)營(yíng)者擁有其他每個(gè)經(jīng)營(yíng)者50%以上有表決權(quán)的股份或者資產(chǎn)的；

（2）參與集中的每個(gè)經(jīng)營(yíng)者50%以上有表決權(quán)的股份或者資產(chǎn)被同一個(gè)未參與集中的經(jīng)營(yíng)者擁有的。

【解釋】由于這些企業(yè)在集中之前本來(lái)就已經(jīng)具有控制與被控制關(guān)系，集中不會(huì)產(chǎn)生或者加強(qiáng)其市場(chǎng)支配地位。

6.申報(bào)文件、資料

（1）申報(bào)書(shū)；

（2）集中對(duì)相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況影響的說(shuō)明；

（3）集中協(xié)議；

（4）參與集中的經(jīng)營(yíng)者經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上一會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

（5）市場(chǎng)監(jiān)管總局要求提交的其他文件、資料。

【解釋】市場(chǎng)監(jiān)管總局應(yīng)當(dāng)對(duì)申報(bào)人提交的文件、資料進(jìn)行核查，發(fā)現(xiàn)申報(bào)文件、資料不完備的，可以要求申報(bào)人在規(guī)定期限內(nèi)補(bǔ)交。申報(bào)人逾期未補(bǔ)交的，視為未申報(bào)。

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注：以上注會(huì)考試知識(shí)點(diǎn)選自郭守杰老師《經(jīng)濟(jì)法》授課講義

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