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【內(nèi)容導(dǎo)航】

證券糾紛代表人訴訟

【所屬章節(jié)】

第七章 證券法律制度——第九單元 虛假陳述

【知識(shí)點(diǎn)】證券糾紛代表人訴訟

證券糾紛代表人訴訟

證券糾紛代表人訴訟包括因證券市場(chǎng)虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等行為引發(fā)的普通代表人訴訟和特別代表人訴訟。

1.普通代表人訴訟

（1）投資者提起虛假陳述等證券民事賠償訴訟時(shí)，訴訟標(biāo)的是同一種類，且當(dāng)事人一方人數(shù)眾多的，可以依法推選代表人進(jìn)行訴訟。

（2）對(duì)按照上述規(guī)定提起的訴訟，可能存在有相同訴訟請(qǐng)求的其他眾多投資者的，人民法院可以發(fā)出公告，說(shuō)明該訴訟請(qǐng)求的案件情況，通知投資者在一定期間向人民法院登記。人民法院作出的判決、裁定，對(duì)參加登記的投資者發(fā)生效力。

（3）根據(jù)《最高人民法院關(guān)于證券糾紛代表人訴訟若干問(wèn)題的規(guī)定》，符合以下條件的，人民法院應(yīng)當(dāng)適用普通代表人訴訟程序進(jìn)行審理：

①原告一方人數(shù)10人以上，起訴符合《民事訴訟法》的規(guī)定和共同訴訟條件；

②起訴書中確定2～5名擬任代表人且符合規(guī)定的代表人條件；

③原告提交有關(guān)行政處罰決定、刑事裁判文書、被告自認(rèn)材料、證券交易所和國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所等給予的紀(jì)律處分或者采取的自律管理措施等證明證券侵權(quán)事實(shí)的初步證據(jù)。

（4）在訴訟時(shí)效期間內(nèi)，部分投資者向人民法院提起人數(shù)不確定的普通代表人訴訟的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該起訴行為對(duì)所有具有同類訴訟請(qǐng)求的權(quán)利人發(fā)生時(shí)效中斷的效果。

（5）在普通代表人訴訟中，未向人民法院登記權(quán)利的投資者，其訴訟時(shí)效自權(quán)利登記期間屆滿后重新開(kāi)始計(jì)算。向人民法院登記權(quán)利后申請(qǐng)撤回權(quán)利登記的投資者，其訴訟時(shí)效自撤回權(quán)利登記之次日重新開(kāi)始計(jì)算。

2.特別代表人訴訟

（1）投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)受50名以上投資者委托，可以作為代表人參加訴訟，并為經(jīng)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)確認(rèn)的權(quán)利人依照規(guī)定向人民法院登記，但投資者明確表示不愿意參加該訴訟的除外。

對(duì)于特別代表人訴訟，采用的是“默認(rèn)加入、明示退出”的方式。在普通代表人訴訟中，投資者必須通過(guò)進(jìn)行登記參與訴訟，即“明示加入”。

（2）投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)依據(jù)公告確定的權(quán)利人范圍向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)調(diào)取的權(quán)利人名單，人民法院應(yīng)當(dāng)予以登記，列入代表人訴訟原告名單，并通知全體原告。

（3）投資者明確表示不愿意參加訴訟的，應(yīng)當(dāng)在公告期間屆滿后15日內(nèi)向人民法院聲明退出。未聲明退出的，視為同意參加該代表人訴訟。對(duì)于聲明退出的投資者，人民法院不再將其登記為特別代表人訴訟的原告，該投資者可以另行起訴。

（4）投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)依照《證券法》的規(guī)定作為代表人參加訴訟后，投資者聲明退出訴訟的，其訴訟時(shí)效自聲明退出之次日起重新開(kāi)始計(jì)算。

（5）訴訟過(guò)程中由于聲明退出等原因?qū)е旅魇臼跈?quán)投資者的數(shù)量不足50名的，不影響投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)的代表人資格。

（6）針對(duì)同一代表人訴訟，原則上應(yīng)當(dāng)由一個(gè)投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)作為代表人參加訴訟。兩個(gè)以上的投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)分別受50名以上投資者委托，且均決定作為代表人參加訴訟的，應(yīng)當(dāng)協(xié)商處理；協(xié)商不成的，由人民法院指定其中一個(gè)作為代表人參加訴訟。

（7）特別代表人訴訟案件，由涉訴證券集中交易的證券交易所、國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所所在地的中級(jí)人民法院或者專門人民法院管轄。

注：本文知識(shí)點(diǎn)整理自東奧郭守杰老師-基礎(chǔ)精講班課程講義

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