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證券法的適用范圍

來源：東奧會計在線 責編：cyw 2023-04-09 11:30:11

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2024-09-12 02:34:22

證券法的適用范圍

證券法的適用范圍：

1.在中華人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券（包括可轉(zhuǎn)換公司債券）、存托憑證和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適用《證券法》。

2.政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用《證券法》；其他法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。

3.資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)行、交易的管理辦法，由國務院依照《證券法》的原則規(guī)定。

政府債券的發(fā)行、證券投資基金份額的募集，不適用《證券法》。目前，我國中央政府債券的發(fā)行適用《中華人民共和國國庫券條例》，地方政府債券的發(fā)行適用《地方政府債券發(fā)行管理辦法》，證券投資基金份額的募集適用《證券投資基金法》。

證券市場：

1.公開發(fā)行的界定

（1）向不特定對象發(fā)行證券；

（2）向特定對象發(fā)行證券累計超過200人，但依法實施員工持股計劃的員工人數(shù)不計算在內(nèi)。

2.公開發(fā)行的證券，應當在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易。

3.非公開發(fā)行的證券，可以在證券交易所、國務院批準的其他全國性證券交易場所、按照國務院規(guī)定設(shè)立的區(qū)域性股權(quán)市場轉(zhuǎn)讓。

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