投資者保護制度_25年注冊會計師經(jīng)濟法考點搶學




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投資者保護制度
1.普通投資者和專業(yè)投資者
(1)根據(jù)財產(chǎn)狀況、金融資產(chǎn)狀況、投資知識和經(jīng)驗、專業(yè)能力等因素,投資者可以分為普通投資者和專業(yè)投資者。專業(yè)投資者的標準由中國證監(jiān)會規(guī)定。普通投資者和專業(yè)投資者在一定條件下可以相互轉(zhuǎn)化。
(2)普通投資者與證券公司發(fā)生糾紛的,證券公司應當證明其行為符合法律、行政法規(guī)以及國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定,不存在誤導、欺詐等情形。證券公司不能證明的,應當承擔相應的賠償責任。
2.投資者保護機構(gòu)
我國的投資者保護機構(gòu)主要在代理權征集、證券糾紛調(diào)解、證券支持訴訟、股東派生訴訟、代表人訴訟等方面履行相應投資者保護的職能。
(1)代理權征集
除了上市公司董事會、獨立董事、持有1%以上有表決權股份的股東之外,依照法律、行政法規(guī)或者國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定設立的投資者保護機構(gòu),也可以作為征集人,自行或者委托證券公司、證券服務機構(gòu),公開請求上市公司股東委托其代為出席股東會,并代為行使提案權、表決權等股東權利。
(2)證券糾紛調(diào)解
投資者與發(fā)行人、證券公司等發(fā)生糾紛的,雙方可以向投資者保護機構(gòu)申請調(diào)解。普通投資者與證券公司發(fā)生證券業(yè)務糾紛,普通投資者提出調(diào)解請求的,證券公司不得拒絕。
(3)證券支持訴訟
投資者保護機構(gòu)對損害投資者利益的行為,可以依法支持投資者向人民法院提起訴訟。
(4)股東派生訴訟(股東代表訴訟)
根據(jù)《證券法》第94條的規(guī)定,發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員執(zhí)行公司職務時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定給公司造成損失,發(fā)行人的控股股東、實際控制人等侵犯公司合法權益給公司造成損失,投資者保護機構(gòu)持有該公司股份的,可以為公司的利益以自己的名義向人民法院提起訴訟,持股比例和持股期限不受《公司法》規(guī)定的限制。
(5)代表人訴訟
投資者提起虛假陳述等證券民事賠償訴訟時,訴訟標的是同一種類,且當事人一方人數(shù)眾多的,可以依法推選代表人進行訴訟。投資者保護機構(gòu)受50名以上投資者委托,可以作為代表人參加訴訟,并為經(jīng)證券登記結(jié)算機構(gòu)確認的權利人依照規(guī)定向人民法院登記,但投資者明確表示不愿意參加該訴訟的除外。
3.先行賠付
發(fā)行人因欺詐發(fā)行、虛假陳述或者其他重大違法行為給投資者造成損失的,發(fā)行人的控股股東、實際控制人、相關的證券公司可以委托投資者保護機構(gòu),就賠償事宜與受到損失的投資者達成協(xié)議,予以先行賠付。先行賠付后,可以依法向發(fā)行人以及其他連帶責任人追償。
知識點來源:第七章 證券法律制度
注:以上內(nèi)容選自郭守杰老師24年《經(jīng)濟法》基礎階段課程講義
(本文為東奧會計在線原創(chuàng)文章,僅供考生學習使用,禁止任何形式的轉(zhuǎn)載)
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