【案例3】(本小題18分)

　　A股份有限公司(簡稱A公司)注冊資本為8000萬元。甲系A(chǔ)公司控股股東，持股比例為35%。乙持有A公司股份192萬股。2007年8月20日，乙聽到A公司欲進行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的傳聞，遂通過電話向A公司提出查閱董事會近一年來歷次會議決議的要求。次日，A公司以乙未提出書面請求為由予以拒絕。

　　同年9月30日，A公司召開臨時股東大會，通過如下決議：(1)公司變更主營業(yè)務(wù)，出售下屬工廠;(2)授權(quán)董事會適時增持B上市公司(簡稱B公司)的股份，使A公司持有的B公司股份從3%增至30%。此時，C有限責(zé)任公司(簡稱C公司)持有B公司5%的股份，而甲則持有C公司51%的股權(quán)。在股東大會上，乙對兩項決議均投反對票。10月11日，乙要求A公司回購其股份，遭拒絕。

　　丙持有B公司51%的股份。2007年10月12日，A公司與丙商談收購丙所持B公司股份事宜。自10月15日起，B公司股價連續(xù)兩日漲停。B公司遂披露公司控股股東正在商談股份轉(zhuǎn)讓事宜，但未有實質(zhì)性進展。10月25日，A公司宣布將依據(jù)與丙簽訂的協(xié)議從丙處收購B公司22%的股份，另再通過要約收購方式增持B公司5%的股份。10月26日，A公司發(fā)布《要約收購報告書摘要》，宣布擬向B公司所有股東要約收購5%的股份，支付方式為A公司持有的另一家上市公司的股份。乙就此向中國證監(jiān)會舉報，認(rèn)為A公司應(yīng)向B公司所有股東發(fā)出收購其所持有的全部股份的要約，同時認(rèn)為要約收購的價款支付應(yīng)當(dāng)采用現(xiàn)金方式。中國證監(jiān)會接到舉報后未采取行動。11月20日，A公司正式發(fā)布要約。要約期滿，預(yù)受要約的股份達(dá)到B公司股份總額的8%。收購順利完成。

　　2008年6月10日，因流動資金緊張，A公司向C公司賣出所持的B公司部分股份，獲利800萬元。此舉引發(fā)B公司股價下挫。6月13日，乙向中國證監(jiān)會舉報，認(rèn)為收購人收購的股份在收購?fù)瓿珊?2個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。中國證監(jiān)會亦未采取行動。7月2日，乙向B公司董事會書面提出，A公司轉(zhuǎn)讓B公司股份所得800萬元利潤，應(yīng)歸B公司所有。

　　要求：

　　(1)A公司拒絕乙查詢董事會會議決議之請求的理由是否成立?并說明理由。

　　(2)A公司是否有權(quán)拒絕回購乙所持有的本公司股份?并說明理由。

　　(3)B公司在本公司股價連續(xù)兩日漲停的情況下，是否有義務(wù)披露尚在進行中的收購談判事項?并說明理由。

　　(4)A公司能否通過協(xié)議收購方式，一次性向丙收購其所持有的B公司27%的股份?并說明理由。

　　(5)乙關(guān)于A公司應(yīng)向B公司全體股東發(fā)出收購其所持全部股份的要約的主張是否成立?并說明理由。

　　(6)乙關(guān)于A公司的要約收購價款應(yīng)當(dāng)用現(xiàn)金支付的觀點是否成立?并說明理由。

　　(7)A公司擬要約收購B公司股份總額的5%，而實際預(yù)受要約的股份達(dá)到了總額的8%，A公司應(yīng)如何處理?

　　(8)乙認(rèn)為A公司向C公司賣出所持B公司部分股份違反相關(guān)規(guī)定的理由是否成立?并說明理由。

　　(9)乙關(guān)于A公司向C公司賣出B公司部分股份所得利潤應(yīng)歸B公司所有的觀點是否成立?并說明理由。

　　【案例3參考答案】

　　(1)A公司拒絕乙查詢董事會會議決議的理由不成立。根據(jù)公司法律制度規(guī)定，股份有限公司股東有權(quán)查詢董事會會議決議，但并未要求必須采用書面形式。

　　(2)A公司有權(quán)拒絕回購乙持有的本公司股份。股份有限公司異議股東股份收買請求權(quán)只限于對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議的情形，不包括轉(zhuǎn)讓主要資產(chǎn)。

　　(3)B公司在本公司股價連續(xù)兩日漲停的情況下，有義務(wù)披露尚在進行中的談判。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，在上市公司證券品種出現(xiàn)異常交易情況時，公司必須及時披露相關(guān)事項的現(xiàn)狀、可能影響事件進展的風(fēng)險因素等信息。

　　(4)A公司不能通過協(xié)議收購方式，一次性向丙收購其持有的B公司27%的股份。A公司和C公司同受甲控制，又都投資于B公司，在上市公司收購中屬一致行動人，其所持有的B公司股份應(yīng)合并計算，即8%。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，在此情況下A公司最多只能向丙協(xié)議收購B公司22%的股份，其余部分必須以要約收購的方式進行， 除非獲得證監(jiān)會對要約收購義務(wù)的豁免。

　　(5)乙關(guān)于A公司應(yīng)向B公司全體股東發(fā)出收購其所持全部股份的要約的主張不成立。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，在持股比例達(dá)到30%并繼續(xù)增持股份時，投資者可以選擇向被收購公司所有股東發(fā)出收購其所持有的全部或者部分股份的要約。

　　(6)乙關(guān)于A公司的要約收購價款應(yīng)當(dāng)用現(xiàn)金支付的觀點不成立。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，收購上市公司時，收購人可以采用現(xiàn)金、證券、現(xiàn)金與證券相結(jié)合等方式。(本題涉及的考點2013年教材未明確提及)

　　(7)根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，收購期限屆滿，預(yù)受要約股份的數(shù)量超過預(yù)定收購數(shù)量時，收購人A公司應(yīng)當(dāng)按照同等比例收購預(yù)受要約的股份。

　　(8)乙主張A公司向C公司賣出B公司部分股份之舉違法的理由不成立。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，收購人在被收購公司中擁有權(quán)益的股份在同一實際控制人控制的不同主體之間進行轉(zhuǎn)讓不受12個月的限制。

　　(9)乙關(guān)于A公司向C公司賣出B公司部分股份所得利潤應(yīng)歸B公司所有的主張成立。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司股份在買入6個月內(nèi)賣出，由此獲得的收益歸該公司所有。由于要約收購的期限不得少于30日，故要約期滿、A公司收購?fù)瓿傻臅r點不會早于2007年12月20日。2008年6月10日距該時點不足6個月。

　　【案例4】(本小題17分)

　　【解釋】本題涉及的旅游合同和居間合同2013年教材已經(jīng)刪除，但該題還是建議考生看一看。

　　甲妻因車禍去世，甲繼承兩居室房屋一套，但未到房屋登記機關(guān)辦理產(chǎn)權(quán)變更登記。料理完亡妻后事，甲決定外出散心。

　　甲報名參加了乙旅行社組織的海濱三日游。其間，甲隨團到海濱浴場游泳。該海濱浴場深水區(qū)時有水母傷人事件發(fā)生，但知悉此事的乙旅行社只是簡單要求游客不要游離淺水區(qū)，未提及水母之事。甲獨自一人游到深水區(qū)，不幸遭水母攻擊，多處被蟄傷。甲為此花去醫(yī)藥費3萬元。甲向乙旅行社索賠，遭拒。乙旅行社拒賠的理由有二：一是在旅行團出發(fā)前，該旅行社已經(jīng)聲明：“游客在旅行過程中發(fā)生的一切人身傷害、財產(chǎn)損害，本社概不負(fù)責(zé)�！倍�是該旅行社已告知游客不要游離淺水區(qū)，甲無視于此而被蜇傷，應(yīng)自負(fù)其責(zé)。

　　經(jīng)過上述事件后，甲決意改換生活環(huán)境，遂委托丙房地產(chǎn)中介公司(簡稱丙公司)為其繼承所得的兩居室房屋尋找買主。雙方約定，房屋售出后，甲向丙公司支付房價款的2%作為報酬。同時，甲亦在二手房交易網(wǎng)上發(fā)布了售房信息。不久，丁經(jīng)由丙公司介紹，與甲以100萬元的價格簽訂房屋買賣合同，但未辦理過戶登記手續(xù)。甲、丁簽訂房屋買賣合同次日，戊從網(wǎng)上獲知甲發(fā)布的售房信息，遂向甲表示愿意購買。經(jīng)協(xié)商，雙方以120萬元成交，并訂立了買賣合同。

　　甲、丁簽訂房屋買賣合同后，丙公司要求甲支付2萬元的報酬以及為尋找買主而支出的交通及通訊費用300元。甲予以拒絕。

　　戊事后感覺甲的房屋售價偏高，心生悔意。在獲悉此前甲已將該房賣給丁后，戊遂以此為由，主張自己與甲之間的房屋買賣合同無效。

　　要求：

　　(1)甲在未辦理產(chǎn)權(quán)變更登記的情況下，是否取得了亡妻房屋的所有權(quán)?并說明理由。

　　(2)乙旅行社關(guān)于“游客在旅行過程中發(fā)生的一切人身傷害、財產(chǎn)損害，本社概不負(fù)責(zé)”的聲明是否有效?并說明理由。

　　(3)甲是否有權(quán)要求乙旅行社賠償醫(yī)藥費?并說明理由。

　　(4)丙公司是否有權(quán)要求甲支付2萬元報酬?并說明理由。

　　(5)丙公司是否有權(quán)要求甲支付為尋找買主而支出的300元費用?并說明理由。

　　(6)戊能否以此前甲已將房屋賣給丁為由，主張自己與甲之間簽訂的房屋買賣合同無效?并說明理由。

　　(7)為將房屋所有權(quán)轉(zhuǎn)讓給買主，除了買賣合同須有效外，甲還需辦理哪些房屋登記手續(xù)?并分別說明理由。

　　【案例4參考答案】

　　(1)甲在未辦理產(chǎn)權(quán)變更登記的情況下，仍取得了亡妻房屋的所有權(quán)。根據(jù)物權(quán)法律制度的規(guī)定，因繼承取得物權(quán)的，自繼承開始時發(fā)生效力。

　　(2)乙旅行社關(guān)于“游客在旅行過程中發(fā)生的一切人身傷害、財產(chǎn)損害，旅行社概不負(fù)責(zé)”的聲明無效。根據(jù)合同法律制度的規(guī)定，旅游經(jīng)營者作出對旅游者不公平、免除自己責(zé)任的聲明無效。(本題涉及的考點2013年教材已經(jīng)刪除)

　　(3)甲有權(quán)要求乙旅行社賠償醫(yī)藥費。根據(jù)合同法律制度的規(guī)定，旅游過程中造成游客人身或財產(chǎn)損害的，違反義務(wù)的旅行社應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。乙旅行社明知深水區(qū)時有水母傷人事件發(fā)生，卻未告知游客，違反了合同義務(wù)。(本題涉及的考點2013年教材已經(jīng)刪除)

　　(4)丙公司有權(quán)要求甲支付2萬元報酬。根據(jù)合同法律制度的規(guī)定，甲、丙之間簽訂的合同屬于居間合同，居間人促成合同成立的，委托人應(yīng)當(dāng)按照約定支付報酬。甲、丁之間的房屋買賣合同有效，丙公司作為居間人促成了甲、丁之間房屋買賣合同的成立，故有權(quán)請求甲依約支付報酬。(本題涉及的考點2013年教材已經(jīng)刪除)

　　(5)丙公司無權(quán)要求甲支付為尋找買主而支出的300元費用。根據(jù)合同法律制度的規(guī)定，居間人促成合同成立的，居間活動的費用由居間人負(fù)擔(dān)。(本題涉及的考點2013年教材已經(jīng)刪除)

　　(6)戊不能以此前甲已將房屋賣給丁為由，主張與甲之間簽訂的房屋買賣合同無效。根據(jù)合同法律制度的規(guī)定，出賣人就同一標(biāo)的物訂立雙重買賣合同的，如果合同均不具有法律規(guī)定的無效事由，第二份買賣合同亦為有效。

　　(7)為將房屋所有權(quán)轉(zhuǎn)讓給買主，除了買賣合同須有效外，甲需要辦理兩項房屋登記手續(xù)。首先將房屋所有權(quán)登記在自己名下，然后再將房屋過戶到買受人名下。根據(jù)物權(quán)法律制度的規(guī)定，因繼承而取得房屋所有權(quán)，雖然不以登記為生效要件，但未經(jīng)登記，不得處分。同時，依法律行為變動不動產(chǎn)所有權(quán)的，以登記為生效要件，所以，甲必須將房屋過戶到買受人名下，買受人才能取得房屋所有權(quán)。

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