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2018中級(jí)經(jīng)濟(jì)師《金融》預(yù)習(xí)考點(diǎn):證券發(fā)行承銷的概念

來(lái)源:東奧會(huì)計(jì)在線責(zé)編:王子琪2018-06-21 14:13:25

北京

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面對(duì)2018中級(jí)經(jīng)濟(jì)師考試,用堅(jiān)韌的毅力去克服每一個(gè)難題,在任何困難面前絕不退縮..東奧小編整理《金融》的知識(shí)點(diǎn),用用恒心和耐心堅(jiān)持備考。

【內(nèi)容導(dǎo)航】

證券發(fā)行承銷的概念

【所屬章節(jié)】

本知識(shí)點(diǎn)屬于《金融》科目第五章 投資銀行與證券投資基金

【知識(shí)點(diǎn)】證券發(fā)行承銷的概念

1. 證券發(fā)行承銷的含義

證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)是投資銀行最本源、最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)活動(dòng),也稱為證券一級(jí)市場(chǎng)業(yè)務(wù)。

證券發(fā)行是指商業(yè)組織或政府組織為籌集資金,按照法律規(guī)定的條件和程序,向社會(huì)投資人出售有價(jià)證券的行為。

證券承銷是指在證券發(fā)行過(guò)程中,投資銀行按照協(xié)議幫助發(fā)行人對(duì)所發(fā)行的證券進(jìn)行定價(jià)和銷售的活動(dòng)。

2. 證券承銷的方式

承銷商可以根據(jù)發(fā)行人的特點(diǎn)和資本市場(chǎng)的情況選擇包銷、盡力推銷以及余額包銷三種形式。

我國(guó)證券公司承銷證券,應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)證券法》第二十八條的規(guī)定采用包銷或者代銷方式。

(1)包銷(Firm Commitment)

即投資銀行按議定價(jià)格直接從發(fā)行者手中購(gòu)進(jìn)將要發(fā)行的全部證券,然后再出售給投資者。投資銀行必須在指定的期限內(nèi),將包銷證券所籌集的資金交付給發(fā)行人。采用這種銷售方式,承銷商要承擔(dān)銷售和價(jià)格的全部風(fēng)險(xiǎn),如果證券沒(méi)有全部銷售出去,承銷商只能自己“吃進(jìn)”。

在備考2018中級(jí)經(jīng)濟(jì)師考試中,堅(jiān)定的確定目標(biāo),誠(chéng)懇的備戰(zhàn)考試。獲取中級(jí)經(jīng)濟(jì)師金融知識(shí)點(diǎn)匯總 ,不下苦功夫是不會(huì)獲得成功的。


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