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2018中級(jí)經(jīng)濟(jì)師《金融》預(yù)習(xí)考點(diǎn)：代銷(xiāo)

來(lái)源：東奧會(huì)計(jì)在線責(zé)編：王子琪2018-06-22 11:25:21

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面對(duì)2018中級(jí)經(jīng)濟(jì)師考試,用堅(jiān)韌的毅力去克服每一個(gè)難題,在任何困難面前絕不退縮..東奧小編整理《金融》的知識(shí)點(diǎn)，用用恒心和耐心堅(jiān)持備考。

【內(nèi)容導(dǎo)航】

代銷(xiāo)

【所屬章節(jié)】

本知識(shí)點(diǎn)屬于《金融》科目第五章投資銀行與證券投資基金

【知識(shí)點(diǎn)】代銷(xiāo)

代銷(xiāo)，也稱(chēng)盡力推銷(xiāo)(BestEfforts)

即承銷(xiāo)商只作為發(fā)行公司的證券銷(xiāo)售代理人，按照規(guī)定的發(fā)行條件盡力推銷(xiāo)證券，發(fā)行結(jié)束后未售出的證券退還給發(fā)行人，承銷(xiāo)商不承擔(dān)發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)。采用這種方式時(shí)，投資銀行與發(fā)行人之間純粹是代理關(guān)系，投資銀行為推銷(xiāo)證券而收取代理手續(xù)費(fèi)。

(3)余額包銷(xiāo)(StandbyCommitment)

通常發(fā)生在股東行使其優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時(shí)，即需要再融資的上市公司增發(fā)新股前，向現(xiàn)有股東按其目前所持有股份的比例提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，在股東按優(yōu)先認(rèn)股權(quán)認(rèn)購(gòu)股份后若還有余額，承銷(xiāo)商有義務(wù)全部買(mǎi)進(jìn)這部分剩余股票，然后再轉(zhuǎn)售給投資公眾。

【例題·單選題】投資銀行按議定價(jià)格直接從發(fā)行人手中購(gòu)進(jìn)將要發(fā)行的全部證券，然后再出售給投資者，同是在指定期限內(nèi)將所籌集資金交付給發(fā)行人。這種證券承銷(xiāo)方式是(　　)。(2016年)

A.代銷(xiāo)

B.余額包銷(xiāo)

C.股權(quán)再融資

D.包銷(xiāo)

【例題·單選題】根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第二十八條規(guī)定，我國(guó)證券公司承銷(xiāo)證券采用(　　)方式。(2013年)

A.余額包銷(xiāo)或者代銷(xiāo)

B.余額包銷(xiāo)或者賒銷(xiāo)

C.包銷(xiāo)或者余額包銷(xiāo)

D.包銷(xiāo)或者代銷(xiāo)

【例題·單選題】在上市公司以增發(fā)新股融資時(shí)，現(xiàn)有股東按目前持有股份比例優(yōu)先認(rèn)購(gòu)后，如果股票尚有剩余，承銷(xiāo)商將買(mǎi)進(jìn)剩余股票，再轉(zhuǎn)售給其他投資者，則該新股發(fā)行的承銷(xiāo)方式是(　　)。(2011年)

A.全額包銷(xiāo)

B.盡力推銷(xiāo)

C.余額包銷(xiāo)

D.混合推銷(xiāo)

在備考2018中級(jí)經(jīng)濟(jì)師考試中，堅(jiān)定的確定目標(biāo)，誠(chéng)懇的備戰(zhàn)考試。獲取中級(jí)經(jīng)濟(jì)師金融知識(shí)點(diǎn)匯總 ，不下苦功夫是不會(huì)獲得成功的。

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