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證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)概述_2022中級經(jīng)濟(jì)師金融知識點(diǎn)

來源：東奧會計在線責(zé)編：孟凡瑩2022-10-24 10:35:26

北京

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建議是暫時的;知識是永遠(yuǎn)的。知道要做什么能幫上忙，但知道怎么做或為什么做最有用。別只要求把事情做完。多學(xué)習(xí)、多嘗試。2022年中級經(jīng)濟(jì)師考試專業(yè)科目共十門。下面東奧教研團(tuán)隊為考生們帶來了《金融》科目的知識點(diǎn)，一起看看吧。

【內(nèi)容導(dǎo)航】

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)概述

【所屬章節(jié)】

第五章：投資銀行與證券投資基金

【知識點(diǎn)】

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)概述

含義

具備證券經(jīng)紀(jì)商資格的投資銀行通過證券營業(yè)部接受客戶委托，按照客戶要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。在此過程中投資銀行收取一定的傭金作為收入

分類

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為

（1）柜臺代理買賣（場外交易）

（2）證券交易所代理買賣（場內(nèi)交易）

目前我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要是指投資銀行通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，按照客戶的委托，代理其在證券交易所（場內(nèi)）買賣證券的業(yè)務(wù)，柜臺代理買賣較少

要素

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易場所和證券交易的標(biāo)的物

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素
委托人	依國家法律法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買賣的自然人或法人
證券經(jīng)紀(jì)商	證券交易中接受客戶委托、代理買賣證券并收取傭金的投資銀行。證券經(jīng)紀(jì)商并不承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險
證券交易所（場內(nèi)）	掛牌上市證券交易場所，一定場所、一定時間、按一定規(guī)則集中買賣已發(fā)行證券。有公司制和會員制兩種，我國采用會員制
其他交易場所（場外）	證券交易所以外證券交易市場，無固定場所也沒有正式組織，通過電訊系統(tǒng)直接在交易所外面進(jìn)行證券買賣的交易網(wǎng)絡(luò)。包括：柜臺市場、第三市場、第四市場
證券交易的標(biāo)的物	所有上市交易的股票和債券都是證券交易的標(biāo)的物。目前，我國證券交易的標(biāo)的物可以是A股、B股、H股、基金及債券等

柜臺市場	在股票交易所以外的各種證券交易機(jī)構(gòu)柜臺上進(jìn)行的股票（證券）交易市場（無形的市場），簡稱OTC。在柜臺市場內(nèi)，每個證券商行大都同時具有經(jīng)紀(jì)人和自營商雙重身份
第三市場	“店外市場”，它是靠交易所會員直接從事大宗上市股票交易而形成的市場。第三市場交易成本低、成交迅速、其主要客戶是機(jī)構(gòu)投資者
第四市場	指投資者完全繞過證券商，自己相互間直接進(jìn)行證券交易而形成的市場。第四市場交易成本低、成交快、保密好、具有很大潛力；利用第四市場進(jìn)行交易的一般都是大企業(yè)和大公司