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股票市場_2023中級經(jīng)濟師金融知識點

來源：東奧會計在線責(zé)編：孟凡瑩2023-08-02 13:58:54

北京

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股票市場_2023中級經(jīng)濟師金融知識點

【內(nèi)容導(dǎo)航】

股票市場

【所屬章節(jié)】

第二章：金融市場與金融工具

【知識點】

股票市場

1.股票

含義	股票是由股份有限公司簽發(fā)的用以證明股東所持股份的憑證，是一種有價證券。股票是一種所有權(quán)憑證，實質(zhì)上代表了股東對股份公司凈資產(chǎn)的所有權(quán)，股東依法享有資產(chǎn)收益、重大決策、選擇管理者等權(quán)利，同時也承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任與風(fēng)險
分類	根據(jù)股東享有權(quán)利不同：普通股、優(yōu)先股
	根據(jù)記名與否：記名股票、不記名股票
	根據(jù)是否在股票上標(biāo)明金額：有面額股票、無面額股票
根據(jù)股東享有權(quán)利不同	普通股	最常見的一種股票，持有者享有股東基本權(quán)利和義務(wù) ①有權(quán)參與投票決定公司重大事務(wù)，如參與董事會選舉、批準(zhǔn)發(fā)行新股、修改公司章程以及采納新的公司章程等 ②股利完全隨公司盈利的高低而變化 ③在公司盈利和剩余財產(chǎn)的分配順序上列在公司債權(quán)人和優(yōu)先股股東之后，故其承擔(dān)的風(fēng)險也相應(yīng)較高
	優(yōu)先股	股東享有某些優(yōu)先權(quán)利（如優(yōu)先分配盈利和剩余財產(chǎn)） ①享有公司的紅利，但通常沒有投票權(quán) ②分享公司所有權(quán)，但只在公司收益時才得到補償 ③不參與超過原定年紅利之外的利潤分配，所有超出支付優(yōu)先股紅利之外的利潤屬于普通股股東

根據(jù)記名與否

記名股票：在股東名冊上登記了持有人的姓名或名稱及住址，并在股票上同時注明持有人姓名或名稱的股票

不記名股票：股票票面和股份公司股東名冊上均不記載股東姓名的股票

根據(jù)是否在股票上標(biāo)明金額

有面額股票：在股票票面上記載一定金額的股票

無面額股票：股票票面上不記載金額的股票

2.股票市場

含義

股票市場是股票發(fā)行和流通的市場

分類

（1）一級市場：股票的發(fā)行市場，是股份公司發(fā)行新股票籌集資本的市場

（2）二級市場：股票的流通市場，是指對已發(fā)行的股票進行買賣和轉(zhuǎn)讓的市場

【提示】發(fā)行市場是流通市場的基礎(chǔ)；流通市場保證了發(fā)行市場的正常運行

(三)證券投資基金市場

含義	證券投資基金是指一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合投資方式，即通過發(fā)行基金單位集中投資者的資金，由基金托管人托管，基金管理人管理和運用資金從事股票、債券等金融工具投資的方式。證券投資基金本質(zhì)是股票、債券和其他證券投資的機構(gòu)化
分類	由于基金產(chǎn)品的不斷創(chuàng)新，基金的分類也日益復(fù)雜。根據(jù)不同標(biāo)準(zhǔn)可將基金劃分為不同的種類
根據(jù)運作方式不同	開放式基金	設(shè)立后，投資者可以在開放期內(nèi)隨時申購或贖回基金份額，因此基金規(guī)模不固定
	封閉式基金	份額在發(fā)行前已確定，在發(fā)行完畢后的規(guī)定期限內(nèi)，基金份額固定不變
根據(jù)組織形態(tài)不同	公司型基金	依據(jù)公司章程設(shè)立，基金投資者是公司的股東，按照其所持股份分享投資收益，承擔(dān)有限責(zé)任，公司型基金具有獨立的“法人”地位
	契約型基金	依據(jù)投資者、基金管理人、托管人之間所簽署的基金合同而設(shè)立，基金投資者的權(quán)利主要體現(xiàn)在基金合同的條款上
根據(jù)投資對象不同	股票基金	主要以股票為投資對象的基金
	債券基金	主要以債券為投資對象的基金
	貨幣市場基金	以現(xiàn)金、期限在1年以內(nèi)（含1年）的銀行存款、債券回購、中央銀行票據(jù)、同業(yè)存單、剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、資產(chǎn)支持證券等，貨幣市場短期有價證券為投資對象的基金
	基金中基金	以其他基金為投資對象的基金
	混合基金	同時投資股票、債券或者其他投資品種的基金
根據(jù)資產(chǎn)配置比例不同	偏股型基金	一般股票配置比例為50%～70%，債券配置比例為20%～40%
	偏債型基金	債券的配置比例較高，股票的配置比例相對較低
	股債平衡型基金	股票與債券的配置比例較為平衡，通常分別為40%～60%
	靈活配置型基金	股票、債券的配置比例會根據(jù)市場狀況進行調(diào)整
根據(jù)投資理念不同	主動型基金：力圖超過業(yè)績比較基準(zhǔn)的基金
	被動型基金：不主動尋求超越市場的表現(xiàn)，一般選取特定的指數(shù)作為跟蹤的對象，通過試圖復(fù)制指數(shù)來跟蹤市場的表現(xiàn)，通常被稱為指數(shù)型基金
根據(jù)基金資金來源和用途不同	在岸基金：在本國募集資金并投資于本國證券市場
	離岸基金：在一國發(fā)行基金，并將募集的資金投資于其他國家市場
根據(jù)募集方式不同	公募基金：面向社會公眾公開發(fā)售的基金
	私募基金：以非公開方式向特定投資者募集資金設(shè)立的基金