【小編"紀(jì)念"】現(xiàn)在正處于2013年4月10日至5月10日2013年中級會計職稱考試報名期間內(nèi)，全新的開始，東奧為考生準(zhǔn)備了名師課程和輕松過關(guān)系列輔導(dǎo)資料，東奧伴考生一路同行，小編也會每天發(fā)布《經(jīng)濟(jì)法》各章節(jié)的知識點習(xí)題，供考生參考。

　　所屬章節(jié)：本知識點屬于中級《經(jīng)濟(jì)法》第四章證券法律制度的第一節(jié)證券法律制度概述的內(nèi)容

　　本知識點內(nèi)容導(dǎo)航：《證券法》規(guī)定了與證券發(fā)行、交易有關(guān)的六大機(jī)構(gòu)，包括證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會和證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　正文：證券發(fā)行、交易有關(guān)的機(jī)構(gòu)

　　《證券法》規(guī)定了與證券發(fā)行、交易有關(guān)的六大機(jī)構(gòu)，包括證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會和證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　(一) 證券交易所

　　1. 證券交易所的概念

　　證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。

　　按照證券交易所的組織形式不同，證券交易所可以分為會員制證券交易所和公司制證券交易所兩類。會員制證券交易所是非營利性的法人組織;公司制證券交易所是以公司形式出現(xiàn)的營利性法人。《證券法》規(guī)定，進(jìn)入證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會員。我國實行會員制，上交所、深交所在章程中規(guī)定其為“實行自律管理的會員制法人”。

　　投資者應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，并在證券公司開立證券交易賬戶，以書面、電話以及其他方式，委托該證券公司代其買賣證券。

　　2. 證券交易所的設(shè)立和解散

　　證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定。

　　申請設(shè)立證券交易所，首先由中國證監(jiān)會進(jìn)行審核，再報國務(wù)院進(jìn)行批準(zhǔn)。

　　設(shè)立證券交易所必須制定章程。證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　3. 證券交易所的組織機(jī)構(gòu)

　　會員大會是證券交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，決定證券交易所的重大問題。證券交易所可以自行支配的各項費用收入，應(yīng)當(dāng)首先用于保證其證券交易場所和設(shè)施的正常運行并逐步改善。實行會員制的證券交易所的財產(chǎn)積累歸會員所有，其權(quán)益由會員共同享有，在其存續(xù)期間，不得將其財產(chǎn)積累分配給會員。證券交易所設(shè)理事會。證券交易所設(shè)總經(jīng)理一人，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。

　　有下列情形之一的，不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人：

　　(1) 因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年。

　　(2) 因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。

　　(3) 無民事行為能力或者限制民事行為能力。

　　(4) 因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年。

　　(5) 擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年。

　　(6) 擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年。

　　(7) 個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。

　　(二) 證券公司

　　證券公司，是指依法成立、經(jīng)營證券業(yè)務(wù)以及相關(guān)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。設(shè)立證券公司，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。證券公司，是指依照《公司法》和《證券法》規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。證券公司必須在其名稱中標(biāo)明證券有限責(zé)任公司或者證券股份有限公司字樣。

　　1. 證券公司的業(yè)務(wù)范圍

　　經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：(1) 證券經(jīng)紀(jì);(2) 證券投資咨詢;(3) 與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問;(4) 證券承銷與保薦;(5) 證券自營;(6) 證券資產(chǎn)管理;(7) 其他證券業(yè)務(wù)。

　　2. 證券公司的設(shè)立條件

　　設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(1) 有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。

　　(2) 主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

　　(3) 有符合證券法規(guī)定的注冊資本。證券公司的注冊資本因業(yè)務(wù)范圍的不同而有不同的要求。其經(jīng)營前列業(yè)務(wù)范圍第(1)項至第(3)項業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣 5 000萬元;經(jīng)營第(4)項至第(7)項業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營第(4)項至第(7)項業(yè)務(wù)中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度，可以調(diào)整注冊資本最低限額，但不得少于前款規(guī)定的限額。

　　(4) 董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。

　　(5) 有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度。

　　(6) 由合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施。

　　(7) 法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

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