2015年《經(jīng)濟法》高頻考點：反壟斷法律制度（2）

　　[小編“娜寫年華”]東奧會計在線中級會計職稱頻道提供：本篇為2015年《經(jīng)濟法》高頻考點：反壟斷法律制度。

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　　【考情分析】

　　考頻星級：★★★★

　　歷年真題涉及：2014年、2012年、2011年、2010年單選題

　　【高頻考點】：反壟斷法律制度

　　（三）壟斷協(xié)議

　　1. 壟斷協(xié)議行為的概念

　　壟斷協(xié)議行為，是指經(jīng)營者為限制競爭而達成協(xié)議、決定或者其他協(xié)同一致的行為。根據(jù)參與聯(lián)合的經(jīng)營者所處的產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)是相同還是相續(xù)，可分為橫向壟斷協(xié)議行為和縱向壟斷協(xié)議行為。壟斷協(xié)議行為的主體為經(jīng)營者、行業(yè)協(xié)會。

　　2. 橫向壟斷協(xié)議行為

　　橫向聯(lián)合限制競爭行為，是指處于產(chǎn)業(yè)鏈同一環(huán)節(jié)的兩個或兩個以上經(jīng)營者所為的聯(lián)合限制競爭行為。比如彩電銷售商之間的固定價格、劃分市場的行為。主要包括：

　　（1）固定價格。即處于產(chǎn)業(yè)鏈同一環(huán)節(jié)的經(jīng)營者通過協(xié)議、決議或其他協(xié)同一致的方式確定、維持或者改變價格的行為。比如，2008年，一些方便面廠家通過協(xié)議統(tǒng)一上調(diào)出廠價的行為。固定價格對競爭的損害至為嚴重，各國對其處罰也至為嚴厲。

　�。�2）劃分市場。即處于產(chǎn)業(yè)鏈同一環(huán)節(jié)的經(jīng)營者通過協(xié)議、決議或其他協(xié)同一致的方式限定商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量、分割銷售市場或者原材料采購市場的行為。

　　（3）聯(lián)合抵制。即處于產(chǎn)業(yè)鏈同一環(huán)節(jié)的經(jīng)營者通過協(xié)議、決議或其他協(xié)同一致的方式拒絕與特定交易相對人交易的行為。

　�。�4）不當技術(shù)聯(lián)合。即經(jīng)營者以排除或限制競爭為目的，制定技術(shù)標準，限制購買新技術(shù)、新設(shè)備，或者限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品的行為。

　　3.縱向聯(lián)合限制競爭行為

　　縱向聯(lián)合限制競爭行為，是指處于同一產(chǎn)業(yè)鏈上下環(huán)節(jié)（即有交易關(guān)系或供求關(guān)系）的兩個或兩個以上經(jīng)營者所為的聯(lián)合限制競爭行為。比如，電腦整機生產(chǎn)商和電腦整機銷售商之間所為的聯(lián)合限制競爭行為。我國《反壟斷法》所規(guī)定的縱向聯(lián)合限制競爭行為，主要包括：

　�。�1）固定轉(zhuǎn)售價格。即同一產(chǎn)業(yè)鏈上一環(huán)節(jié)經(jīng)營者，通過協(xié)議確定下一環(huán)節(jié)經(jīng)營者銷售價格的行為。

　�。�2）限定轉(zhuǎn)售最低價格。即在同一產(chǎn)業(yè)鏈中上一環(huán)節(jié)經(jīng)營者，利用其市場支配地位，通過協(xié)議確定下一環(huán)節(jié)經(jīng)營者銷售價格的行為。總審對最低價格不理解。

　　這兩種行為也可以統(tǒng)稱為限制轉(zhuǎn)售行為。此外，一些國家還將某些不符合豁免條件的獨家交易、特許協(xié)議列為禁止的行為。

　　4.壟斷協(xié)議行為的豁免

　　在實際生活中，部分壟斷協(xié)議行為有利有弊，并且可能利大于弊，因此，經(jīng)營者能夠證明所達成的協(xié)議屬于下列情形之一的，可以免于處罰：（1）為改進技術(shù)、研究開發(fā)新產(chǎn)品的；（2）為提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、提高效率，統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標準或者實行專業(yè)化分工的；（3）為提高中小經(jīng)營者經(jīng)營效率，增強中小經(jīng)營者競爭力的；（4）為實現(xiàn)節(jié)約能源、保護環(huán)境、救災(zāi)救助等社會公共利益的；（5）因經(jīng)濟不景氣，為緩解銷售量嚴重下降或者生產(chǎn)明顯過剩的；（6）為保障對外貿(mào)易和對外經(jīng)濟合作中的正當利益的；（7）法律和國務(wù)院規(guī)定的其他情形。

　　同時，經(jīng)營者還應(yīng)當證明所達成的協(xié)議不會嚴重限制相關(guān)市場的競爭，并且能夠使消費者分享由此產(chǎn)生的利益。

　　（四）經(jīng)營者集中行為

　　1.經(jīng)營者集中的概念

　　經(jīng)營者集中，是指經(jīng)營者通過合并、收購、委托經(jīng)營、聯(lián)營或其他方式，集合經(jīng)營者經(jīng)濟力，提高市場地位的行為，包括經(jīng)營者合并和經(jīng)營者控制。經(jīng)營者集中是獲得市場支配地位最常見的途徑之一。因此，經(jīng)營者集中行為的規(guī)制制度，也就成為反壟斷規(guī)制制度中的一項重要內(nèi)容。

　　2.經(jīng)營者合并

　　經(jīng)營者合并，是指兩個或者兩個以上經(jīng)營者合為一個經(jīng)營者，從而導(dǎo)致經(jīng)營者集中的行為。

　　根據(jù)合并后原經(jīng)營者主體資格存續(xù)與否，經(jīng)營者合并可分為新設(shè)合并和吸收合并。新設(shè)合并，是指兩個或兩個以上的經(jīng)營者合為一個新的經(jīng)營者，原來幾個經(jīng)營者的主體資格均消失的合并行為；吸收合并，是指兩個或兩個以上的經(jīng)營者合為一個經(jīng)營者，其中一個經(jīng)營者的主體資格存續(xù)下來，其他經(jīng)營者的主體資格消失的合并行為，也稱兼并。

　　根據(jù)參與合并的經(jīng)營者在產(chǎn)業(yè)鏈上的關(guān)系，經(jīng)營者合并可分為橫向合并和縱向合并。橫向合并，是指處于同一產(chǎn)業(yè)鏈同一環(huán)節(jié)的經(jīng)營者之間的合并；縱向合并，是指處于同一產(chǎn)業(yè)鏈上下環(huán)節(jié)的經(jīng)營者之間的合并。

　　經(jīng)營者合并規(guī)制，涉及反壟斷法、公司法、證券法，實務(wù)中涉及大量的會計、審計業(yè)務(wù)。

　　3.經(jīng)營者控制

　　經(jīng)營者控制，是指經(jīng)營者通過收購、委托經(jīng)營、聯(lián)營和其他方式控制其他經(jīng)營者，從而導(dǎo)致經(jīng)營者集中的行為。

　　根據(jù)獲得控制權(quán)的途徑，可分為股權(quán)式控制、聯(lián)營式控制和債權(quán)式控制；根據(jù)控制的內(nèi)容，還可分為財產(chǎn)型控制、業(yè)務(wù)型控制和人事型控制；根據(jù)控制與被控制的經(jīng)營者所處的產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)系，又可分為橫向控制和縱向控制。由于基于上述控制關(guān)系，形成緊密的經(jīng)濟關(guān)系，使參與者迅速提高市場支配地位，為實施濫用市場支配地位行為提供了前提。因此，經(jīng)營者合并和經(jīng)營者控制都需要進行規(guī)制。但《反壟斷法》規(guī)定，經(jīng)營者集中有下列情形之一的，可以不向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)申報：（1） 參與集中的一個經(jīng)營者擁有其他每個經(jīng)營者50%以上有表決權(quán)的股份或者資產(chǎn)的；（2）參與集中的每個經(jīng)營者50%以上有表決權(quán)的股份或者資產(chǎn)被同一個未參與集中的經(jīng)營者擁有的。

　　4.經(jīng)營者集中行為的申報許可

　　根據(jù)我國《反壟斷法》的規(guī)定，我國經(jīng)營者集中申報許可制度主要包括下列內(nèi)容：

　�。�1）實體條件。①參與集中的所有經(jīng)營者上一會計年度在全球范圍內(nèi)的營業(yè)額合計超過100億元人民幣，并且其中至少兩個經(jīng)營者上一會計年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額均超過4億元人民幣；②參與集中的所有經(jīng)營者上一會計年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額合計超過20億元人民幣，并且其中至少兩個經(jīng)營者上一會計年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額均超過4億元人民幣。營業(yè)額的計算，應(yīng)當考慮銀行、保險、證券、期貨等特殊行業(yè)、領(lǐng)域的實際情況。

　�。�2）申報程序。符合上述條件的經(jīng)營者應(yīng)當事先向國務(wù)院商務(wù)主管部門申報，未申報的不得實施集中。申報書應(yīng)當按照主管機關(guān)的要求提交相應(yīng)的文件、資料。

　�。�3）審查的程序。①初審。主管機關(guān)自收到經(jīng)營者提交的符合法定條件的文件、資料之日起30日內(nèi)進行初步審查，作出不實施進一步審查的決定或者逾期未作出決定的，經(jīng)營者可以實施集中，否則進行進一步審查。②進一步審查。進一步審查自決定之日起90日內(nèi)審查完畢，作出決定并書面通知經(jīng)營者。作出禁止決定的，應(yīng)當說明理由。如有法定特殊情形，可以延長審查期限。逾期未作出決定的，經(jīng)營者可以實施集中。

　�。�4）審查的內(nèi)容和結(jié)果。①審查的內(nèi)容包括：參與集中的經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額及其對市場的控制力；相關(guān)市場的市場集中度；經(jīng)營者集中對市場進入、技術(shù)進步的影響；經(jīng)營者集中對消費者和其他有關(guān)經(jīng)營者的影響；經(jīng)營者集中對國民經(jīng)濟發(fā)展的影響；主管機關(guān)認為應(yīng)當考慮的影響市場競爭的其他因素。對外資并購境內(nèi)企業(yè)或者以其他方式參與經(jīng)營者集中，涉及國家安全的，還應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定進行國家安全審查。②禁止的決定。東奧中級會計職稱編輯“娜寫年華”發(fā)布。經(jīng)營者集中具有或者可能具有排除、限制競爭效果的，主管機關(guān)應(yīng)當作出禁止經(jīng)營者集中的決定。③許可的決定。經(jīng)營者能夠證明該集中對競爭產(chǎn)生的有利影響明顯大于不利影響，或者符合社會公共利益的，主管機關(guān)可以作出對經(jīng)營者集中不予禁止的決定。對不予禁止的經(jīng)營者集中，主管機關(guān)可以決定附加減少集中對競爭產(chǎn)生不利影響的限制性條件。

　�。�5）公布審查結(jié)果。

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