發(fā)起人

（1）自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

（2）公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

董監(jiān)高

（1）自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

（2）任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%

【提示】上市公司中，因司法強制執(zhí)行、繼承、遺贈、依法分割財產(chǎn)等導致股份變動，以及所持股份不超過1000股的不受25%的限制

（3）離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份

（4）下列期間不得買賣

①上市公司定期報告公告前30日內(nèi)

②上市公司業(yè)績預告、業(yè)績快報公告前10日內(nèi)

③自可能對本公司股票交易價格產(chǎn)生重大影響的重大事項發(fā)生之日或在決策過程中，至依法披露后2個交易日內(nèi)

（5）＋5%以上股東，將其持有的該公司股票在買入后6個月內(nèi)賣出，或在賣出后6個月內(nèi)買入，所得收益歸公司所有，董事會負責收回；但證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有5%以上股份的，不受此限

證券服務機構和人員

（1）為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或法律意見書等文件的，在股票承銷期內(nèi)和期滿后6個月內(nèi)，不得買賣該種股票

（2）為上市公司非股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或法律意見書等文件的，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內(nèi)，不得買賣該種股票

持股達5%±5%

（1）5%：發(fā)生之日起3日內(nèi)報告、公告，報告、公告期間內(nèi)不得買賣

（2）5%±5%：發(fā)生之日起3日內(nèi)報告、公告，報告、公告期間內(nèi)不得買賣，報告、公告后2日內(nèi)不得買賣

上市公司非公開發(fā)行后

（1）控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份：36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

（2）非控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份：12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

上市公司收購

（1）一般：收購行為完成后12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，但收購人在被收購公司中擁有權益的股份在同一實際控制人控制的不同主體間轉(zhuǎn)讓的除外

（2）特殊：在一個上市公司中擁有權益的股份達到或超過該公司已發(fā)行股份的30%，自上述事實發(fā)生之日起1年后，每12個月內(nèi)增持不超過該公司已發(fā)行的2%的股份，該增持不超過2%的股份鎖定期為增持行為完成之日起6個月