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【內(nèi)容導(dǎo)航】

基本規(guī)定

內(nèi)幕信息

內(nèi)幕信息知情人員

短線交易

證券業(yè)從業(yè)人員

證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員

【所屬章節(jié)】

第四章金融法律制度——第一節(jié)證券法律制度

【知識點(diǎn)】內(nèi)幕交易行為

內(nèi)幕交易行為

1.基本規(guī)定

(1)證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。

(2)持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司5%以上股份的自然人、法人、非法人組織收購上市公司的股份，法律另有規(guī)定的，適用其規(guī)定(更為嚴(yán)格的規(guī)定，并非允許收購人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易)。

(3)內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

2.內(nèi)幕信息（2020年調(diào)整）

證券交易活動中，涉及發(fā)行人的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對該發(fā)行人證券的市場價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。主要指重大事件。(2010年綜合題)

3.內(nèi)幕信息知情人員（2020年調(diào)整）

(1)發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;

(2)持有公司5%以上股份(不計(jì)優(yōu)先股)的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;

(3)發(fā)行人控股或者實(shí)際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;

(4)由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;

(5)上市公司收購人或者重大資產(chǎn)交易方及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員;

(6)因職務(wù)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;

(7)因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員;

(8)因法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易或者對上市公司及其收購、重大資產(chǎn)交易進(jìn)行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關(guān)主管部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作人員;

(9)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他人員。

4.短線交易

上市公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的公司的持有上市公司股份5%以上的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。(2017年簡答題)

5.證券業(yè)從業(yè)人員

證券交易場所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借用他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。任何人在成為上述所列人員時(shí)，其原已持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，必須依法轉(zhuǎn)讓。但實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或者員工持股計(jì)劃的證券公司的從業(yè)人員，可以按照規(guī)定持有、賣出本公司股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。

6.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員

(1)為證券發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該證券承銷期內(nèi)和期滿后6個(gè)月內(nèi)，不得買賣該種證券。

(2)除證券發(fā)行事項(xiàng)外，為發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人，或者收購人、重大資產(chǎn)交易方出具審計(jì)報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受委托之日起至上述文件公開后5日內(nèi)，不得買賣該種證券。實(shí)際開展上述有關(guān)工作之日早于接受委托之日的，自實(shí)際開展上述有關(guān)工作之日起至上述文件公開后5日內(nèi)，不得買賣該證券。

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注：以上知識點(diǎn)選自黃潔洵老師《經(jīng)濟(jì)法》授課講義

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