其他禁止的交易行為_2020年中級(jí)會(huì)計(jì)經(jīng)濟(jì)法必備知識(shí)點(diǎn)
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【內(nèi)容導(dǎo)航】
其他禁止的交易行為
【所屬章節(jié)】
第四章金融法律制度——第一節(jié)證券法律制度
【知識(shí)點(diǎn)】其他禁止的交易行為
其他禁止的交易行為
1.操縱證券市場(chǎng)行為
禁止任何人以下列手段操縱證券市場(chǎng)，影響或者意圖影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任：
(1)單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣;
(2)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易;
(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易;
(4)不以成交為目的，頻繁或者大量申報(bào)并撤銷申報(bào);
(5)利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者進(jìn)行證券交易;
(6)對(duì)證券、發(fā)行人公開作出評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)或者投資建議，并進(jìn)行反向證券交易;
(7)利用在其他相關(guān)市場(chǎng)的活動(dòng)操縱證券市場(chǎng);
(8)操縱證券市場(chǎng)的其他手段。
2.虛假陳述行為
(1)虛假陳述包括虛假記載、誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏以及不正當(dāng)披露。
(2)利用信息擾亂證券市場(chǎng)
①禁止任何單位和個(gè)人編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場(chǎng)。
②禁止證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)。
③各種傳播媒介傳播證券市場(chǎng)信息必須真實(shí)、客觀，禁止誤導(dǎo)。傳播媒介及其從事證券市場(chǎng)信息報(bào)道的工作人員不得從事與其工作職責(zé)發(fā)生利益沖突的證券買賣。
④編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場(chǎng)，給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
3.欺詐客戶行為
禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的行為，違反規(guī)定給客戶造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任：
(1)違背客戶的委托為其買賣證券;
(2)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的確認(rèn)文件;
(3)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;
(4)為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;
(5)其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。
4.禁止任何單位和個(gè)人違反規(guī)定出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易。
5.禁止資金違規(guī)流入股市;禁止投資者違規(guī)利用財(cái)政資金、銀行信貸資金買賣證券;國有獨(dú)資企業(yè)、國有獨(dú)資公司、國有資本控股公司買賣上市交易的股票，必須遵守國家有關(guān)規(guī)定。
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