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【第二章 公司法律制度】

董事、監(jiān)事和高級管理人員

高級管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。

一、董、監(jiān)、高的任職資格（2017B簡Q2）

有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員（法定代表人）：

（1）無民事行為能力或者限制民事行為能力；

（2）因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年，被宣告緩刑的，自緩刑考驗期滿之日起未逾2年；

（3）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年；

（4）擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉之日起未逾3年；

（5）個人因所負數(shù)額較大債務(wù)到期未清償被人民法院列為失信被執(zhí)行人。

違反上述規(guī)定選舉、委派董事、監(jiān)事或者聘任高級管理人員的，該選舉、委派或者聘任無效。

董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間出現(xiàn)上述所列情形的，公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)。

二、董、監(jiān)、高的基本義務(wù)

1.忠實義務(wù)

董事、監(jiān)事、高級管理人員對公司負有忠實義務(wù)，應(yīng)當(dāng)采取措施避免自身利益與公司利益沖突，不得利用職權(quán)牟取不正當(dāng)利益。

2.勤勉義務(wù)

董事、監(jiān)事、高級管理人員對公司負有勤勉義務(wù)，執(zhí)行職務(wù)應(yīng)當(dāng)為公司的最大利益盡到管理者通常應(yīng)有的合理注意。

3.實際董事規(guī)則

公司的控股股東、實際控制人不擔(dān)任公司董事但實際執(zhí)行公司事務(wù)的，適用上述忠實、勤勉義務(wù)規(guī)定。

三、忠實義務(wù)

1.絕對禁止（搞錢披秘密）

董事、監(jiān)事、高級管理人員不得有下列行為：

（1）侵占公司財產(chǎn)、挪用公司資金；

（2）將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲；

（3）利用職權(quán)賄賂或者收受其他非法收入；

（4）接受他人與公司交易的傭金歸為己有；

（5）擅自披露公司秘密；

（6）違反對公司忠實義務(wù)的其他行為。

2.相對禁止（競業(yè)、自我交易、謀取商業(yè)機會）

（1）自我交易

董事、監(jiān)事、高級管理人員，直接或者間接與本公司訂立合同或者進行交易，應(yīng)當(dāng)就與訂立合同或者進行交易有關(guān)的事項向董事會或者股東會報告，并按照公司章程的規(guī)定經(jīng)董事會或者股東會決議通過。

提示

董事、監(jiān)事、高級管理人員的近親屬，董事、監(jiān)事、高級管理人員或者其近親屬直接或者間接控制的企業(yè)，以及與董事、監(jiān)事、高級管理人員有其他關(guān)聯(lián)關(guān)系的關(guān)聯(lián)人，與公司訂立合同或者進行交易，適用上述規(guī)定。

（2）謀取屬于公司的商業(yè)機會

董事、監(jiān)事、高級管理人員，不得利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機會。但是，有下列情形之一的除外：

①向董事會或者股東會報告，并按照公司章程的規(guī)定經(jīng)董事會或者股東會決議通過；

②根據(jù)法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，公司不能利用該商業(yè)機會。

（3）競業(yè)

董事、監(jiān)事、高級管理人員未向董事會或者股東會報告，并按照公司章程的規(guī)定經(jīng)董事會或者股東會決議通過，不得自營或者為他人經(jīng)營與其任職公司同類的業(yè)務(wù)。（2019A簡Q2）

（4）關(guān)聯(lián)董事表決權(quán)排除規(guī)則

董事會對相對禁止事項決議時，關(guān)聯(lián)董事不得參與表決，其表決權(quán)不計入表決權(quán)總數(shù)。出席董事會會議的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足3人（＜3人）的，應(yīng)當(dāng)將該事項提交股東會審議。

3.違反忠實義務(wù)的法律后果

董事、監(jiān)事、高級管理人員違反忠實義務(wù)所得的收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有。（2019A簡Q2）

四、勤勉義務(wù)

勤勉義務(wù)包括：技能義務(wù)、注意義務(wù)和狹義的勤勉義務(wù)。

（1）技能義務(wù)，是指董事作為經(jīng)營專家，應(yīng)該具有同等規(guī)模同類公司一般董事的技能水準，或者如果公司對該董事有特殊期待，比如董事是法律專家，則該董事應(yīng)該達到公司特殊期待所具有的技能水準。

（2）注意義務(wù)，是指董事的決策應(yīng)該在掌握充分信息的基礎(chǔ)上作出。

（3）狹義的勤勉義務(wù)，是指董事應(yīng)該勤勤懇懇，如盡量出席每一次董事會會議。

五、董、監(jiān)、高的賠償責(zé)任

1.對公司的賠償責(zé)任

董事、監(jiān)事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。（可能引發(fā)股東代表訴訟）

2.致人損害

董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)，給他人造成損害的，公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；董事、高級管理人員存在故意或者重大過失的，也應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

3.控股股東、實際控制人的連帶責(zé)任

公司的控股股東、實際控制人指示董事、高級管理人員從事?lián)p害公司或者股東利益的行為的，與該董事、高級管理人員承擔(dān)連帶責(zé)任。

4.責(zé)任保險

公司可以在董事任職期間為董事因執(zhí)行公司職務(wù)承擔(dān)的賠償責(zé)任投保責(zé)任保險。

公司為董事投保責(zé)任保險或者續(xù)保后，董事會應(yīng)當(dāng)向股東會報告責(zé)任保險的投保金額、承保范圍及保險費率等內(nèi)容。

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注：以上內(nèi)容選自陳小球老師24年《經(jīng)濟法》基礎(chǔ)階段課程講義

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