證券從業(yè)考試成功的唯一捷徑就是堅持!每天堅持學(xué)習(xí),才能在考試中取得好成績,小編為大家?guī)須v年真題,供大家學(xué)習(xí)!
【單選題】
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)有( )情形的,不得擔(dān)任財務(wù)顧問。
A.最近36個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄
B.最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
C.最近36個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
D.最近48個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查
【答案】B
【解析】
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)有下列情形之一的,不得擔(dān)任財務(wù)顧問:(1)最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄。(2)最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。(3)最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。
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