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《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題：證券公司不得擔(dān)任財務(wù)顧問

2018-03-0709:44:25 來源：東奧會計在線字體：大小

證券從業(yè)考試成功的唯一捷徑就是堅持！每天堅持學(xué)習(xí)，才能在考試中取得好成績，小編為大家?guī)須v年真題，供大家學(xué)習(xí)！

【單選題】

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)有(　　 )情形的，不得擔(dān)任財務(wù)顧問。

A.最近36個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄

B.最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

C.最近36個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

D.最近48個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

【答案】B

【解析】

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財務(wù)顧問：(1)最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄。(2)最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。(3)最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。

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