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《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題：證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

2018-05-0210:00:00 來源：東奧會計在線字體：大小

2018年證券從業(yè)考試在即，相信大家一定都在抓緊時間復(fù)習(xí)，小編今天繼續(xù)為大家?guī)砹私?jīng)典真題，一起學(xué)習(xí)吧！

【單選題】

證券業(yè)從業(yè)人員不得從事( )。

I.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

II.利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場

III.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

IV.買賣法律明文禁止買賣的證券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

【解析】

證券業(yè)從業(yè)人員不得從事以下活動：(1)從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動;(2)利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場;(3)編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場;(4)損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;(5)從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù);(6)接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補(bǔ)償或報酬等，或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動;(7)買賣法律明文禁止買賣的證券;(8)利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益;(9)違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾;(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;(11)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。

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