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《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試真題：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人的有關(guān)要求

2018-06-0110:00:00 來源：東奧會(huì)計(jì)在線字體：大小

有備才能無患，做好備考奮戰(zhàn)的每一天，享受做題的樂趣，從而順利通過證券從業(yè)考試，一起看一下下面的經(jīng)典真題吧!

【單選題】

投資主辦人有( )情形的，不予通過年檢。

I.不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定

II.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年

III.被中國證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年

IV.3年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

【解析】

投資主辦人有下列情形之一的，不予通過年檢：(1)不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定;(2)2年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn);(3)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;(4)被中國證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年;(5)其他情形。

知己知彼，方能百戰(zhàn)不殆。掌握證券從業(yè)出題點(diǎn)，才能更輕松的備考，點(diǎn)擊獲取更多證券從業(yè)考試真題。