證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則_證券市場基本法律法規(guī)考試真題
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【單項(xiàng)選擇題】
按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定,下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動是( )。
I.從事內(nèi)幕交易
II.買賣法律明文禁止買賣的證券
III.接受或贈送禮物、回扣、補(bǔ)償或報酬等
IV.向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】
按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定,A、B、C、D四項(xiàng)均為從業(yè)人員不得從事的活動,除此之外,還有下列活動也不得從事:利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢,單獨(dú)或者合謀串通,影響證券交易價格或交易量,誤導(dǎo)和干擾市場;編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo),擾亂證券市場;損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益等。
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注:以上真題內(nèi)容出自東奧教研專家團(tuán)隊(duì)
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