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執(zhí)業(yè)的禁止行為_證券市場基本法律法規(guī)考試真題

2019-11-2514:15:45 來源：東奧會計在線字體：大小

想要在證券從業(yè)資格考試中考取一個滿意的成績，就要在備考階段認真的復(fù)習(xí)。各位考生不要忽略做真題的這個步驟，通過真題練習(xí)找到正確的答題方法。

【單項選擇題】

基金管理公司、基金托管和銷售機構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為有( )。

I.在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送

II.利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利

III.挪用基金投資者的交易資金和基金份額

IV.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

證券從業(yè)資格考試真題

【答案】A

【解析】

基金管理公司、基金托管和銷售機構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為包括：(1)違反有關(guān)信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證券買賣信息;(2)在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送;(3)利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利;(4)挪用基金投資者的交易資金和基金份額;(5)在基金銷售過程中誤導(dǎo)客戶;(6)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。

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注：以上真題內(nèi)容出自東奧教研專家團隊

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