執(zhí)業(yè)的禁止行為_證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試真題
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【單項(xiàng)選擇題】
基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為有( )。
I.在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送
II.利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利
III.挪用基金投資者的交易資金和基金份額
IV.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
【解析】
基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為包括:(1)違反有關(guān)信息披露規(guī)則,私自泄漏基金的證券買賣信息;(2)在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送;(3)利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利;(4)挪用基金投資者的交易資金和基金份額;(5)在基金銷售過(guò)程中誤導(dǎo)客戶;(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。
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