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證券二級(jí)市場(chǎng)處罰措施_證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試真題

2019-11-2710:51:47 來(lái)源:東奧會(huì)計(jì)在線 字體:

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【單項(xiàng)選擇題】

對(duì)于證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員,在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的,下列處罰措施正確的是(      )。

I.取消從業(yè)資格

II.處以3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款

III.屬于國(guó)家工作人員的,還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分

IV.構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

證券從業(yè)資格考試真題

【答案】C

【解析】

證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員,或者證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員,在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的,責(zé)令改正,處以3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款;屬于國(guó)家工作人員的,還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。

東奧小編預(yù)祝各位考生都能早日通過證券從業(yè)資格考試,取得證書。想要獲取更多證券從業(yè)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)及試題資訊,可以多多關(guān)注東奧會(huì)計(jì)在線,證券從業(yè)頻道。

注:以上真題內(nèi)容出自東奧教研專家團(tuán)隊(duì)

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