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金融市場基礎(chǔ)知識
【單項選擇題】
紐約證券交易所交易制度模式的特征包括( )。
Ⅰ. 指定做市商制度
Ⅱ. 場內(nèi)經(jīng)紀(jì)商制度
Ⅲ. 場外經(jīng)紀(jì)商制度
Ⅳ. 補(bǔ)充流動性提供商制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】
本題主要考查美國紐約證券交易所交易制度模式的特征。紐約證券交易所交易制度模式主要包括三個特征,即指定做市商制度、場內(nèi)經(jīng)紀(jì)商制度和補(bǔ)充流動性提供商制度。
證券市場基本法律法規(guī)
【單項選擇題】
下列選項中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是( )。
Ⅰ. 違背客戶的委托為其買賣證券
Ⅱ. 不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
Ⅲ. 未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券
Ⅳ. 利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】
在證券交易中，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：(1)違背客戶的委托為其買賣證券；(2)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件；(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；(4)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；(7)其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。
困難是一塊頑石，對于弱者來說它是絆腳石，對于強(qiáng)者來說它是墊腳石。更多證券從業(yè)資格考試試題，已經(jīng)為您準(zhǔn)備好了，記得練習(xí)哦！
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