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金融市場基礎(chǔ)知識
【單項選擇題】
15世紀(jì)的意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是( )的買賣。
A.商業(yè)票據(jù)
B.證券
C.股票
D.債券
【正確答案】A
【答案解析】
在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段，西歐就已經(jīng)有了證券的發(fā)行與交易。15世紀(jì)的意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是商業(yè)票據(jù)的買賣。
證券市場基本法律法規(guī)
【單項選擇題】
關(guān)于機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的處罰說法正確的是( )。
Ⅰ. 由協(xié)會責(zé)令改正
Ⅱ. 拒不改正的，給予紀(jì)律處分
Ⅲ. 情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款
Ⅳ. 由證監(jiān)會責(zé)令改正
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【正確答案】B
【答案解析】
機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，由協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。
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責(zé)任編輯：石專_美
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