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2019年證券從業(yè)每日一練匯總11月6日

2019-11-0610:01:38 來源：東奧會計在線字體：大小

2019年證券從業(yè)資格考試備考正在進行中，請各位考生抓緊時間認真?zhèn)淇紡土?。世界上最快樂的事，莫過于為理想而奮斗。小編為各位考生整理了證券從業(yè)資格考試試題，請各位考生參考復習。

金融市場基礎知識

【單項選擇題】

上海證券交易所成立于(　　)年11月。

A.1991

B.1989

C.1990

D.1992

金融市場基礎知識

【正確答案】 C

【答案解析】

上海證券交易所于1990年11月26日被批準成立，1990年12月19日正式開業(yè)。

證券市場法律法規(guī)

【單項選擇題】

根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列關于經(jīng)營機構投資者適當性管理辦法的說法，正確的有(　　)。

Ⅰ. 根據(jù)產品或者服務的不同風險等級，對其適合銷售產品或者提供服務的投資者類型作出判斷

Ⅱ. 根據(jù)投資者的不同分類，對其適合購買的產品或者接受的服務做出判斷

Ⅲ. 如存在適當性不匹配的情況，不得主動向投資者進行推介

Ⅳ. 經(jīng)書面風險警示，投資者仍堅持購買風險等級高于其風險承受能力的產品，可以向其銷售該產品

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

證券市場法律法規(guī)

【正確答案】 D

【答案解析】

經(jīng)營機構應當根據(jù)產品或者服務的不同風險等級，對其適合銷售產品或者提供服務的投資者類型作出判斷，并向投資者提出適當性匹配意見。如存在適當性不匹配的情況，不得主動向投資者進行推介。經(jīng)營機構告知投資者不適合購買相關產品或者接受相關服務，投資者仍主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產品或者相關服務的，經(jīng)營機構應當做到以書面形式進行特別風險警示，如投資者不屬于風險承受能力最低類別，經(jīng)營機構業(yè)務人員應當就產品或服務的風險等級高于投資者承受能力的情況進行特別書面風險警示;如投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關產品或者提供相關服務。

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