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2019年證券從業(yè)每日一練匯總11月6日

2019-11-0610:01:38 來源：東奧會計在線字體：大小

2019年證券從業(yè)資格考試備考正在進(jìn)行中，請各位考生抓緊時間認(rèn)真?zhèn)淇紡?fù)習(xí)。世界上最快樂的事，莫過于為理想而奮斗。小編為各位考生整理了證券從業(yè)資格考試試題，請各位考生參考復(fù)習(xí)。

金融市場基礎(chǔ)知識

【單項選擇題】

上海證券交易所成立于(　　)年11月。

A.1991

B.1989

C.1990

D.1992

金融市場基礎(chǔ)知識

【正確答案】 C

【答案解析】

上海證券交易所于1990年11月26日被批準(zhǔn)成立，1990年12月19日正式開業(yè)。

證券市場法律法規(guī)

【單項選擇題】

根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理辦法的說法，正確的有(　　)。

Ⅰ. 根據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險等級，對其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷

Ⅱ. 根據(jù)投資者的不同分類，對其適合購買的產(chǎn)品或者接受的服務(wù)做出判斷

Ⅲ. 如存在適當(dāng)性不匹配的情況，不得主動向投資者進(jìn)行推介

Ⅳ. 經(jīng)書面風(fēng)險警示，投資者仍堅持購買風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品，可以向其銷售該產(chǎn)品

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

證券市場法律法規(guī)

【正確答案】 D

【答案解析】

經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險等級，對其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷，并向投資者提出適當(dāng)性匹配意見。如存在適當(dāng)性不匹配的情況，不得主動向投資者進(jìn)行推介。經(jīng)營機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)，投資者仍主動要求購買風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)做到以書面形式進(jìn)行特別風(fēng)險警示，如投資者不屬于風(fēng)險承受能力最低類別，經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級高于投資者承受能力的情況進(jìn)行特別書面風(fēng)險警示;如投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

2019年證券從業(yè)11月每日一練匯總