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2019年證券從業(yè)每日一練匯總11月7日

2019-11-0709:51:50 來源：東奧會計在線字體：大小

只有在備考階段認真?zhèn)淇紡土暎拍軌蛟?a href="http://wangstar.cn/zqcy/" target="_blank">證券從業(yè)資格考試中考取一個滿意的成績。證券從業(yè)資格考試備考正在進行中，各位考生可以制定一個適合自己的備考計劃，嚴格要求自己，爭取有效提高備考效率。

金融市場基礎知識

【單項選擇題】

證券公司申請中間介紹業(yè)務資格，申請日前(　　)個月各項風險控制指標應當符合規(guī)定標準。

A.3

B.6

C.9

D.12

金融市場基礎知識

【正確答案】 B

【答案解析】

證券公司申請中間介紹業(yè)務資格，應符合下列條件：①申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準;②已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度;③全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前兩個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準;④配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展IB業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員;⑤已按規(guī)定建立健全與IB業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度;⑥具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng);⑦中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

證券市場法律法規(guī)

【單項選擇題】

基金份額持有人的權利不包括(　　)。

A.參與分配清算后的剩余財產

B.分享基金財產收益

C.按基金契約及其他有關規(guī)定，運作和管理基金資產

D.查閱或復制公開披露的基金信息資料

證券市場法律法規(guī)

【正確答案】 C

【答案解析】

基金份額持有人享有下列權利：(1)分享基金財產收益;(2)參與分配清算后的剩余財產;(3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額;(4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會;(5)對基金份額持有人大會審議事項行使表決權;(6)查閱或復制公開披露的基金信息資料;(7)對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟;(8)基金合同約定的其他權利。

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