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金融市場基礎(chǔ)知識
【單項選擇題】
在公司證券中,通常將銀行及非銀行金融機構(gòu)發(fā)行的證券稱為( )。
A.股票
B.公司債券
C.商業(yè)票據(jù)
D.金融證券
【正確答案】 D
【答案解析】
在公司證券中,通常將銀行及非銀行金融機構(gòu)發(fā)行的證券稱為金融證券。
證券市場法律法規(guī)
【單項選擇題】
投資主辦人從事投資管理活動,應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括( )。
Ⅰ. 誠實守信
Ⅱ. 勤勉盡責(zé)
Ⅲ. 獨立客觀
Ⅳ. 專業(yè)審慎
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 D
【答案解析】
投資主辦人從事投資管理活動,應(yīng)當(dāng)遵循誠實守信、勤勉盡責(zé)、獨立客觀、專業(yè)審慎的原則,自覺維護所在證券公司及行業(yè)的聲譽,公平對待客戶,保護投資者合法權(quán)益。
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