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2019年證券從業(yè)每日一練匯總11月9日

2019-11-0910:10:41 來源：東奧會(huì)計(jì)在線字體：大小

證券從業(yè)資格考試備考正在進(jìn)行中，請各位考生認(rèn)真?zhèn)淇紡?fù)習(xí)。沒有誰的優(yōu)秀與生俱來，唯有修煉，再修煉，可以成就那個(gè)理想的你。小編整理了每日一練試題，請各位考生參考。

金融市場基礎(chǔ)知識(shí)

【單項(xiàng)選擇題】

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)履行的三大職能不包括(　　)。

A.自律

B.服務(wù)

C.傳導(dǎo)

D.引導(dǎo)

金融市場基礎(chǔ)知識(shí)

【正確答案】D

【答案解析】

隨著證券市場的規(guī)范發(fā)展和市場監(jiān)管手段的不斷完善，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)著力加強(qiáng)行業(yè)自律、行業(yè)服務(wù)和行業(yè)基礎(chǔ)建設(shè)，履行“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”三大職能，調(diào)動(dòng)和聚集全行業(yè)的力量。

證券市場法律法規(guī)

【單項(xiàng)選擇題】

( )負(fù)責(zé)督促、檢查和評(píng)價(jià)證券公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任。

A.監(jiān)事會(huì)

B.董事會(huì)

C.經(jīng)理人員

D.業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人

證券市場法律法規(guī)

【正確答案】B

【答案解析】

董事會(huì)負(fù)責(zé)督促、檢查和評(píng)價(jià)證券公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任;每年至少進(jìn)行一次全面的內(nèi)部控制檢查評(píng)價(jià)工作，并形成相應(yīng)的專門報(bào)告。

2019年證券從業(yè)11月每日一練匯總