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2019年證券從業(yè)每日一練匯總11月13日

2019-11-1309:29:09 來源：東奧會計(jì)在線字體：大小

努力不一定有結(jié)果，但不努力一定沒有結(jié)果。所以各位考生要認(rèn)真?zhèn)淇迹颖杜Φ膶W(xué)習(xí)。東奧小編在這里預(yù)祝各位考生都能順利通過證券從業(yè)資格考試。

金融市場基礎(chǔ)知識

【單項(xiàng)選擇題】

申請同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢的機(jī)構(gòu)，需要有(　　)名以上取得證券、期貨投資咨詢資格的專職人員。

A.10

B.7

C.5

D.3

金融市場基礎(chǔ)知識

【正確答案】A

【答案解析】

本題考查投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理。投資咨詢機(jī)構(gòu)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),須有五名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，須有十名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中,至少有一名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。

證券市場法律法規(guī)

【單項(xiàng)選擇題】

證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。

A.3

B.5

C.7

D.10

證券市場法律法規(guī)