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金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

【單項(xiàng)選擇題】

下列關(guān)于外資參股證券公司境內(nèi)股東的說(shuō)法。正確的有(　　)。

Ⅰ. 應(yīng)當(dāng)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的證券公司股東資格條件

Ⅱ. 應(yīng)當(dāng)有3名是內(nèi)資證券公司

Ⅲ. 可以用現(xiàn)金、經(jīng)營(yíng)中必需的實(shí)物出資

Ⅳ. 境內(nèi)股東只能以現(xiàn)金出資

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】 B

【答案解析】

外資參股證券公司境內(nèi)股東，應(yīng)當(dāng)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的證券公司股東資格條件。外資參股證券公司境內(nèi)股東，應(yīng)當(dāng)有1名是內(nèi)資證券公司，但內(nèi)資證券公司變更為外資參股證券公司的，不在此限除外。境內(nèi)股東可以用現(xiàn)金、經(jīng)營(yíng)中必需的實(shí)物出資。

證券市場(chǎng)法律法規(guī)

【單項(xiàng)選擇題】

下列各項(xiàng)中，屬于證券交易所監(jiān)管的有(　　)。

Ⅰ. 證券交易所應(yīng)當(dāng)按照章程、業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)證券公司通過(guò)證券自營(yíng)等業(yè)務(wù)進(jìn)行的證券交易實(shí)施監(jiān)督管理

Ⅱ. 證券公司的證券自營(yíng)賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案

Ⅲ. 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年

Ⅳ. 證券交易所應(yīng)當(dāng)按照章程、業(yè)務(wù)規(guī)則要求證券公司報(bào)備其通過(guò)自營(yíng)賬戶(hù)開(kāi)展產(chǎn)品業(yè)務(wù)創(chuàng)新的具體情況以及賬戶(hù)實(shí)際控制人的有關(guān)文件資料

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【正確答案】 B

【答案解析】

證券交易所的監(jiān)管：(1)證券公司的證券自營(yíng)賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。(2)證券交易所應(yīng)當(dāng)按照章程、業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)證券公司通過(guò)證券自營(yíng)等業(yè)務(wù)進(jìn)行的證券交易實(shí)施監(jiān)督管理。(3)證券交易所應(yīng)當(dāng)按照章程、業(yè)務(wù)規(guī)則要求證券公司報(bào)備其通過(guò)自營(yíng)賬戶(hù)開(kāi)展產(chǎn)品業(yè)務(wù)創(chuàng)新的具體情況以及賬戶(hù)實(shí)際控制人的有關(guān)文件資料。Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤：屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管。

2019年證券從業(yè)11月每日一練匯總

希望小編整理的證券從業(yè)真題資訊能夠?yàn)楦魑豢忌峁┯杏脦椭８?a href="http://wangstar.cn/zqcy/lnzt/" target="_blank">證券從業(yè)資格考試試題及知識(shí)點(diǎn)資訊，請(qǐng)各位考生持續(xù)關(guān)注東奧會(huì)計(jì)在線(xiàn)，證券從業(yè)頻道。

注：以上習(xí)題內(nèi)容出自東奧教研專(zhuān)家團(tuán)隊(duì)

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