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2020年證券從業(yè)每日一練匯總1月26日

2020-02-0215:56:26 來源：東奧會計在線字體：大小

備考證券從業(yè)資格考試，考生要在備考階段認真?zhèn)淇紡土暎嘟佑|教材，了解教材，針對知識點有效學習。下面是小編整理的每日一練真題，讓我們一起來做一下吧。

金融市場基礎知識

【單項選擇題】

下列屬于金融市場功能的有(　　)。

Ⅰ. 資金融通

Ⅱ. 降低搜尋成本和信息成本

Ⅲ. 風險管理

Ⅳ. 價格發(fā)現

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

金融市場基礎知識

【正確答案】 D

【答案解析】

金融市場主要有以下五大功能：資金融通、價格發(fā)現、提供流動性、風險管理、降低搜尋成本和信息成本。

證券市場法律法規(guī)

【單項選擇題】

證券期貨經營機構及其工作人員在開展投資銀行類業(yè)務過程中，不得以下列方式輸送或者謀取不正當利益(　　)。

Ⅰ. 以非公允價格或者不正當方式為自身或者利益關系人獲取擬上市公司股權

Ⅱ. 以非公允價格或者不正當方式為自身或者利益關系人獲取擬并購重組上市公司股權或者標的資產股權

Ⅲ. 以非公允價格為利益關系人配售債券或者約定回購債券

Ⅳ. 泄露證券發(fā)行詢價和定價信息，操縱證券發(fā)行價格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

證券市場法律法規(guī)

【正確答案】 D

【答案解析】

選項D正確：證券期貨經營機構及其工作人員在開展投資銀行類業(yè)務過程中，不得以下列方式輸送或者謀取不正當利益：(1)以非公允價格或者不正當方式為自身或者利益關系人獲取擬上市公司股權;(2)以非公允價格或者不正當方式為自身或者利益關系人獲取擬并購重組上市公司股權或者標的資產股權;(3)以非公允價格為利益關系人配售債券或者約定回購債券;(4)泄露證券發(fā)行詢價和定價信息，操縱證券發(fā)行價格;(5)直接或者間接通過聘請第三方機構或者個人的方式輸送利益;(6)以與監(jiān)管人員或者其他相關人員熟悉，或者以承諾價格、利率、獲得批復及獲得批復時間等為手段招攬項目、商定服務費;(7)其他輸送或者謀取不正當利益的行為。

2020年證券從業(yè)1月每日一練匯總