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2020年證券從業(yè)每日一練匯總1月26日

2020-02-0215:56:26 來源：東奧會(huì)計(jì)在線字體：大小

備考證券從業(yè)資格考試，考生要在備考階段認(rèn)真?zhèn)淇紡?fù)習(xí)，多接觸教材，了解教材，針對(duì)知識(shí)點(diǎn)有效學(xué)習(xí)。下面是小編整理的每日一練真題，讓我們一起來做一下吧。

金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

【單項(xiàng)選擇題】

下列屬于金融市場(chǎng)功能的有(　　)。

Ⅰ. 資金融通

Ⅱ. 降低搜尋成本和信息成本

Ⅲ. 風(fēng)險(xiǎn)管理

Ⅳ. 價(jià)格發(fā)現(xiàn)

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

【正確答案】 D

【答案解析】

金融市場(chǎng)主要有以下五大功能：資金融通、價(jià)格發(fā)現(xiàn)、提供流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)管理、降低搜尋成本和信息成本。

證券市場(chǎng)法律法規(guī)

【單項(xiàng)選擇題】

證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展投資銀行類業(yè)務(wù)過程中，不得以下列方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益(　　)。

Ⅰ. 以非公允價(jià)格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬上市公司股權(quán)

Ⅱ. 以非公允價(jià)格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬并購(gòu)重組上市公司股權(quán)或者標(biāo)的資產(chǎn)股權(quán)

Ⅲ. 以非公允價(jià)格為利益關(guān)系人配售債券或者約定回購(gòu)債券

Ⅳ. 泄露證券發(fā)行詢價(jià)和定價(jià)信息，操縱證券發(fā)行價(jià)格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

證券市場(chǎng)法律法規(guī)

【正確答案】 D

【答案解析】

選項(xiàng)D正確：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展投資銀行類業(yè)務(wù)過程中，不得以下列方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：(1)以非公允價(jià)格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬上市公司股權(quán);(2)以非公允價(jià)格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬并購(gòu)重組上市公司股權(quán)或者標(biāo)的資產(chǎn)股權(quán);(3)以非公允價(jià)格為利益關(guān)系人配售債券或者約定回購(gòu)債券;(4)泄露證券發(fā)行詢價(jià)和定價(jià)信息，操縱證券發(fā)行價(jià)格;(5)直接或者間接通過聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)或者個(gè)人的方式輸送利益;(6)以與監(jiān)管人員或者其他相關(guān)人員熟悉，或者以承諾價(jià)格、利率、獲得批復(fù)及獲得批復(fù)時(shí)間等為手段招攬項(xiàng)目、商定服務(wù)費(fèi);(7)其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。

2020年證券從業(yè)1月每日一練匯總