2020年證券從業(yè)每日一練匯總1月26日
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金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)
【單項(xiàng)選擇題】
下列屬于金融市場(chǎng)功能的有( )。
Ⅰ. 資金融通
Ⅱ. 降低搜尋成本和信息成本
Ⅲ. 風(fēng)險(xiǎn)管理
Ⅳ. 價(jià)格發(fā)現(xiàn)
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 D
【答案解析】
金融市場(chǎng)主要有以下五大功能:資金融通、價(jià)格發(fā)現(xiàn)、提供流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)管理、降低搜尋成本和信息成本。
證券市場(chǎng)法律法規(guī)
【單項(xiàng)選擇題】
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展投資銀行類業(yè)務(wù)過程中,不得以下列方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益( )。
Ⅰ. 以非公允價(jià)格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬上市公司股權(quán)
Ⅱ. 以非公允價(jià)格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬并購(gòu)重組上市公司股權(quán)或者標(biāo)的資產(chǎn)股權(quán)
Ⅲ. 以非公允價(jià)格為利益關(guān)系人配售債券或者約定回購(gòu)債券
Ⅳ. 泄露證券發(fā)行詢價(jià)和定價(jià)信息,操縱證券發(fā)行價(jià)格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 D
【答案解析】
選項(xiàng)D正確:證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展投資銀行類業(yè)務(wù)過程中,不得以下列方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益:(1)以非公允價(jià)格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬上市公司股權(quán);(2)以非公允價(jià)格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬并購(gòu)重組上市公司股權(quán)或者標(biāo)的資產(chǎn)股權(quán);(3)以非公允價(jià)格為利益關(guān)系人配售債券或者約定回購(gòu)債券;(4)泄露證券發(fā)行詢價(jià)和定價(jià)信息,操縱證券發(fā)行價(jià)格;(5)直接或者間接通過聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)或者個(gè)人的方式輸送利益;(6)以與監(jiān)管人員或者其他相關(guān)人員熟悉,或者以承諾價(jià)格、利率、獲得批復(fù)及獲得批復(fù)時(shí)間等為手段招攬項(xiàng)目、商定服務(wù)費(fèi);(7)其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。
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