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2020年證券從業(yè)每日一練匯總1月27日

2020-02-0215:56:26 來源：東奧會計在線字體：大小

備考證券從業(yè)資格考試，考生們要夯實基礎，并結合真題認真?zhèn)淇紡土?。為了幫助考生們備考，東奧小編準備了每日一練習題，希望大家可以認真練習。

金融市場基礎知識

【單項選擇題】

下列選項中，屬于資本流出的是(　　)。

A.外國在本國負債減少

B.本國對外國的負債增加

C.本國對外國的債務減少

D.本國在外國的資產減少

金融市場基礎知識

【正確答案】 C

【答案解析】

資本流出主要表現(xiàn)為：①外國在本國的資產減少。②外國對本國債務增加。③本國對外國的債務減少。④本國在外國的資產增加。

證券市場法律法規(guī)

【單項選擇題】

違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括(　　)。

Ⅰ. 未直接參與信息披露違法行為

Ⅱ. 配合證券監(jiān)管機構調查且有立功表現(xiàn)

Ⅲ. 受他人脅迫參與信息披露違法行為

Ⅳ. 主動上交個人財產

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

證券市場法律法規(guī)

【正確答案】 A

【答案解析】

違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認定從輕或者減輕處罰的考慮情形有：(1)未直接參與信息披露違法行為。(2)在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時主動要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機構報告。(3)在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關主管人員或者公司上級主管提出質疑并采取了適當措施。(4)配合證券監(jiān)管機構調查且有立功表現(xiàn)。(5)受他人脅迫參與信息披露違法行為。(6)其他需要考慮的情形。

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