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2020年證券從業(yè)每日一練匯總5月6日

2020-05-0610:11:30 來源：東奧會(huì)計(jì)在線字體：大小

2020年證券從業(yè)資格考試備考，考生們要堅(jiān)持下去，不要輕易放棄。要記住偉大的成功往往不是一蹴而就的，必須學(xué)會(huì)分解你的目標(biāo)，逐步實(shí)施。讓我們一起來做今日的每日一練真題吧！

金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

【單項(xiàng)選擇題】

下列不屬于證券交易所理事會(huì)職責(zé)的是(　　)。

A.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議

B.選舉和罷免會(huì)員理事

C.制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

D.審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃

金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

【正確答案】 B

【答案解析】

根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》和《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是：①執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議;②制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則;③審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃;④審定總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案;⑤審定對(duì)會(huì)員的接納;⑥審定對(duì)會(huì)員的處分;⑦根據(jù)需要決定專門委員會(huì)的設(shè)置;⑧會(huì)員大會(huì)授予的其他職責(zé)。

證券市場(chǎng)法律法規(guī)

【單項(xiàng)選擇題】

保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，證券業(yè)協(xié)會(huì)自作出不予審核決定之日或注銷證書之日起(　　)年之內(nèi)不再受理該申請(qǐng)人的執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)。

A.1

B.2

C.3

D.5

證券市場(chǎng)法律法規(guī)

【正確答案】 C

【答案解析】

保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，證券業(yè)協(xié)會(huì)不予審核;已取得證書的，協(xié)會(huì)注銷其保薦代表人執(zhí)業(yè)證書。有上述情形的，協(xié)會(huì)自作出不予審核決定之日或注銷證書之日起3年之內(nèi)不再受理該申請(qǐng)人的執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)。

2020年證券從業(yè)5月每日一練匯總