2020年證券從業(yè)每日一練匯總5月7日
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金融市場基礎(chǔ)知識
【單項(xiàng)選擇題】
上海證券交易所規(guī)定,屬于( )情形的,首個交易日無價格漲跌幅限制。
Ⅰ. 增發(fā)上市的股票
Ⅱ. 退市后重新上市的股票
Ⅲ. 暫停上市后恢復(fù)上市的股票
Ⅳ. 首次公開發(fā)行上市的股票
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
【正確答案】 C
【答案解析】
上海證券交易所規(guī)定,屬于下列情形之一的,首個交易日無價格漲跌幅限制:首次公開發(fā)行上市的股票;增發(fā)上市的股票;暫停上市后恢復(fù)上市的股票;退市后重新上市的股票;上海證券交易所認(rèn)定的其他情形。
證券市場法律法規(guī)
【單項(xiàng)選擇題】
證券公司承銷證券,應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議,并載明( )。
Ⅰ. 當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名
Ⅱ. 代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格
Ⅲ. 代銷、包銷的期限及起止日期
Ⅳ. 違約責(zé)任
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 D
【答案解析】
證券公司承銷證券,應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議,載明下列事項(xiàng):(1)當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名。(2)代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格。(3)代銷、包銷的期限及起止日期。(4)代銷、包銷的付款方式及日期。(5)代銷、包銷的費(fèi)用和結(jié)算辦法。(6)違約責(zé)任。(7)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
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注:以上習(xí)題內(nèi)容出自東奧教研專家團(tuán)隊(duì)
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