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2020年證券從業(yè)每日一練匯總5月16日

2020-05-1609:58:39 來源:東奧會計在線 字體:

2020年證券從業(yè)資格考試備考正在進行,考生們開始復習了嗎?面對困難眼淚是最沒有用的東西,汗水才是你需要相信的。為幫助考生們備考復習,小編整理了相關(guān)真題,一起來練習吧!

金融市場基礎(chǔ)知識

【單項選擇題】

下列關(guān)于各個參與主體在資產(chǎn)證券化中的主要職能說法,有誤的是(  )。

A.發(fā)起人選擇擬證券化資產(chǎn),并進行打包,然后轉(zhuǎn)移給SPV,從SPV處獲得對價

B.信用增級機構(gòu)對SPV發(fā)行的證券提供額外信用支持

C.信用評級機構(gòu)對SPV發(fā)行的證券進行信用評級

D.服務(wù)機構(gòu)為證券的發(fā)行進行促銷,以幫助證券成功發(fā)行

金融市場基礎(chǔ)知識

【正確答案】 D

【答案解析】

本題考查資產(chǎn)證券化各個參與主體的主要職能。承銷商為證券的發(fā)行進行促銷,以幫助證券成功發(fā)行。服務(wù)機構(gòu)對資產(chǎn)項目及其所產(chǎn)生的現(xiàn)金流進行監(jiān)理和保管。

證券市場法律法規(guī)

【單項選擇題】

按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求,證券公司董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事、經(jīng)營管理主要負責人、其他高級管理人員、下屬各單位負責人及其他工作人員均有自己的合規(guī)管理職責。下列關(guān)于合規(guī)管理職責歸屬表述正確的有(  )。

①董事會負責在日常經(jīng)營中培育公司合規(guī)文化

②監(jiān)事會對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任或領(lǐng)導責任的董事、高級管理人員提出罷免建議

③經(jīng)營管理主要負責人在經(jīng)營決策過程中,充分聽取合規(guī)負責人及合規(guī)部門的合規(guī)意見

④董事會組織制定公司規(guī)章制度,并監(jiān)督其實施

A.①②③④

B.①②③

C.②③

D.①④

證券市場法律法規(guī)

【正確答案】 C

【答案解析】

證券公司董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事、經(jīng)營管理主要負責人、其他高級管理人員、下屬各單位負責人及其他工作人員的合規(guī)管理職責。

2020年證券從業(yè)5月每日一練匯總

聰明出于勤奮,天才在于積累。希望考生們在證券從業(yè)資格考試備考階段付出的辛苦能夠收獲到自己滿意的成果。更多證券從業(yè)資格考試報名時間等資訊,盡在東奧會計在線,證券從業(yè)頻道。

注:以上習題內(nèi)容出自東奧教研專家團隊

(本文為東奧會計在線原創(chuàng)文章,僅供考生學習使用,禁止任何形式的轉(zhuǎn)載)