2020年證券從業(yè)資格考試備考正在進(jìn)行，考生們開(kāi)始復(fù)習(xí)了嗎？面對(duì)困難眼淚是最沒(méi)有用的東西，汗水才是你需要相信的。為幫助考生們備考復(fù)習(xí)，小編整理了相關(guān)真題，一起來(lái)練習(xí)吧！

金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

【單項(xiàng)選擇題】

下列關(guān)于各個(gè)參與主體在資產(chǎn)證券化中的主要職能說(shuō)法，有誤的是(　　)。

A.發(fā)起人選擇擬證券化資產(chǎn)，并進(jìn)行打包，然后轉(zhuǎn)移給SPV，從SPV處獲得對(duì)價(jià)

B.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)SPV發(fā)行的證券提供額外信用支持

C.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)SPV發(fā)行的證券進(jìn)行信用評(píng)級(jí)

D.服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行進(jìn)行促銷(xiāo)，以幫助證券成功發(fā)行

【正確答案】 D

【答案解析】

本題考查資產(chǎn)證券化各個(gè)參與主體的主要職能。承銷(xiāo)商為證券的發(fā)行進(jìn)行促銷(xiāo)，以幫助證券成功發(fā)行。服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)資產(chǎn)項(xiàng)目及其所產(chǎn)生的現(xiàn)金流進(jìn)行監(jiān)理和保管。

證券市場(chǎng)法律法規(guī)

【單項(xiàng)選擇題】

按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、其他高級(jí)管理人員、下屬各單位負(fù)責(zé)人及其他工作人員均有自己的合規(guī)管理職責(zé)。下列關(guān)于合規(guī)管理職責(zé)歸屬表述正確的有(　　)。

①董事會(huì)負(fù)責(zé)在日常經(jīng)營(yíng)中培育公司合規(guī)文化

②監(jiān)事會(huì)對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員提出罷免建議

③經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人在經(jīng)營(yíng)決策過(guò)程中，充分聽(tīng)取合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門(mén)的合規(guī)意見(jiàn)

④董事會(huì)組織制定公司規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施

A.①②③④

B.①②③

C.②③

D.①④

【正確答案】 C

【答案解析】

證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、其他高級(jí)管理人員、下屬各單位負(fù)責(zé)人及其他工作人員的合規(guī)管理職責(zé)。

2020年證券從業(yè)5月每日一練匯總

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注：以上習(xí)題內(nèi)容出自東奧教研專(zhuān)家團(tuán)隊(duì)

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