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2020年證券從業(yè)每日一練匯總5月17日

2020-05-1710:01:35 來(lái)源:東奧會(huì)計(jì)在線 字體:

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金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

【單項(xiàng)選擇題】

我國(guó)境內(nèi)的商業(yè)銀行及授權(quán)分行、信托投資公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司、農(nóng)村信用社、城市信用社、證券公司、基金管理公司及其管理的各類基金、保險(xiǎn)公司、外資金融機(jī)構(gòu)以及經(jīng)金融監(jiān)管當(dāng)局批準(zhǔn)可投資于債券資產(chǎn)的其他金融機(jī)構(gòu)均可在(  )按實(shí)名制原則以自己名義開立債券托管賬戶。

①中央結(jié)算公司

②上海清算所

③中國(guó)結(jié)算公司

④證券交易所

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

【正確答案】 A

【答案解析】

我國(guó)境內(nèi)的商業(yè)銀行及授權(quán)分行、信托投資公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司、農(nóng)村信用社、城市信用社、證券公司、基金管理公司及其管理的各類基金、保險(xiǎn)公司、外資金融機(jī)構(gòu)以及經(jīng)金融監(jiān)管當(dāng)局批準(zhǔn)可投資于債券資產(chǎn)的其他金融機(jī)構(gòu)均可在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(中央結(jié)算公司)、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司(上海清算所)和中國(guó)證券登記結(jié)算公司(中國(guó)結(jié)算公司)按實(shí)名制原則以自己名義開立債券托管賬戶。

證券市場(chǎng)法律法規(guī)

【單項(xiàng)選擇題】

按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求,證券公司的敏感信息包括內(nèi)幕信息和其他未公開信息。下列屬于證券公司內(nèi)幕信息的有(  )。

①公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

②公司債務(wù)擔(dān)保的重大變化

③公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定

④公司實(shí)際控制人的董事發(fā)生變動(dòng)

⑤公司的董監(jiān)高的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

⑥上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案

A.①②③④⑥

B.②③④⑤⑥

C.①③④⑤⑥

D.①②③⑤⑥

證券市場(chǎng)法律法規(guī)

【正確答案】 D

【答案解析】

本題考查證券公司信息隔離墻制度中內(nèi)幕信息的基本概念。公司實(shí)際控制人的董事發(fā)生變動(dòng),不會(huì)對(duì)該證券公司的市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生重大影響,并且屬于已經(jīng)公開的信息,所以④不屬于內(nèi)幕信息。

2020年證券從業(yè)5月每日一練匯總

沒(méi)有不會(huì)做的事,只有不想做的事。東奧小編預(yù)祝各位考生都能在2020年證券從業(yè)資格考試中考取一個(gè)滿意的成績(jī)。更多證券從業(yè)資格考試報(bào)名資訊,盡在東奧會(huì)計(jì)在線,證券從業(yè)頻道。

注:以上習(xí)題內(nèi)容出自東奧教研專家團(tuán)隊(duì)

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