2020年證券從業(yè)每日一練匯總5月17日
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金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)
【單項(xiàng)選擇題】
我國(guó)境內(nèi)的商業(yè)銀行及授權(quán)分行、信托投資公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司、農(nóng)村信用社、城市信用社、證券公司、基金管理公司及其管理的各類基金、保險(xiǎn)公司、外資金融機(jī)構(gòu)以及經(jīng)金融監(jiān)管當(dāng)局批準(zhǔn)可投資于債券資產(chǎn)的其他金融機(jī)構(gòu)均可在( )按實(shí)名制原則以自己名義開立債券托管賬戶。
①中央結(jié)算公司
②上海清算所
③中國(guó)結(jié)算公司
④證券交易所
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
【正確答案】 A
【答案解析】
我國(guó)境內(nèi)的商業(yè)銀行及授權(quán)分行、信托投資公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司、農(nóng)村信用社、城市信用社、證券公司、基金管理公司及其管理的各類基金、保險(xiǎn)公司、外資金融機(jī)構(gòu)以及經(jīng)金融監(jiān)管當(dāng)局批準(zhǔn)可投資于債券資產(chǎn)的其他金融機(jī)構(gòu)均可在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(中央結(jié)算公司)、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司(上海清算所)和中國(guó)證券登記結(jié)算公司(中國(guó)結(jié)算公司)按實(shí)名制原則以自己名義開立債券托管賬戶。
證券市場(chǎng)法律法規(guī)
【單項(xiàng)選擇題】
按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求,證券公司的敏感信息包括內(nèi)幕信息和其他未公開信息。下列屬于證券公司內(nèi)幕信息的有( )。
①公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
②公司債務(wù)擔(dān)保的重大變化
③公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定
④公司實(shí)際控制人的董事發(fā)生變動(dòng)
⑤公司的董監(jiān)高的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任
⑥上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案
A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥
【正確答案】 D
【答案解析】
本題考查證券公司信息隔離墻制度中內(nèi)幕信息的基本概念。公司實(shí)際控制人的董事發(fā)生變動(dòng),不會(huì)對(duì)該證券公司的市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生重大影響,并且屬于已經(jīng)公開的信息,所以④不屬于內(nèi)幕信息。
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