問題來源：
考點11：公開募集基金（★★）（P314）
1.公開募集基金，應當經中國證監(jiān)會注冊。未經注冊，不得公開或者變相公開募集基金。
2.根據(jù)《證券投資基金法》，公開募集基金包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過200人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。公開募集基金應當由基金管理人管理，基金托管人托管。
3.申請公開募集基金的基金份額上市交易，基金管理人應當向證券交易所提出申請，證券交易所依法審核同意的，雙方應當簽訂上市協(xié)議。
4.基金份額上市交易的條件
（1）基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定（基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到準予注冊規(guī)模的80％以上）；
（2）基金合同期限為5年以上；
（3）基金募集金額不低于2億元人民幣；
（4）基金份額持有人不少于1000人；
（5）基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。
陶老師
2022-07-31 12:01:36 1776人瀏覽
職責不同。級別也是不同的。
中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。
中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)自律性組織，屬于非營利性社會團體法人，接受中國證監(jiān)會和國家民政部的業(yè)務指導和監(jiān)督管理。
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