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中國(guó)證監(jiān)會(huì)與中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)區(qū)別是什么？

怎么區(qū)分？

證券投資基金的募集 2022-07-30 17:32:36

問(wèn)題來(lái)源：

考點(diǎn)11：公開募集基金（★★）（P314）

1.公開募集基金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)。未經(jīng)注冊(cè)，不得公開或者變相公開募集基金。

2.根據(jù)《證券投資基金法》，公開募集基金包括向不特定對(duì)象募集資金、向特定對(duì)象募集資金累計(jì)超過(guò)200人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理，基金托管人托管。

3.申請(qǐng)公開募集基金的基金份額上市交易，基金管理人應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)，證券交易所依法審核同意的，雙方應(yīng)當(dāng)簽訂上市協(xié)議。

4.基金份額上市交易的條件

（1）基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定（基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的80％以上）；

（2）基金合同期限為5年以上；

（3）基金募集金額不低于2億元人民幣；

（4）基金份額持有人不少于1000人；

（5）基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。

查看完整問(wèn)題

陶老師

2022-07-31 12:01:36 1836人瀏覽

勤奮可愛(ài)的學(xué)員，你好：

職責(zé)不同。級(jí)別也是不同的。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)自律性組織，屬于非營(yíng)利性社會(huì)團(tuán)體法人，接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家民政部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理。



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