非公開發(fā)行公司債券的條件
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非公開發(fā)行公司債券的條件:
1.非公開發(fā)行的公司債券應(yīng)當向?qū)I(yè)投資者發(fā)行,不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式,每次發(fā)行對象不得超過200人。
2.非公開發(fā)行的公司債券僅限于專業(yè)投資者范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓后,持有同次發(fā)行債券的投資者合計不得超過200人。
發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及持股比例超過5%的股東,可視同專業(yè)投資者參與發(fā)行人相關(guān)公司債券的認購或者交易、轉(zhuǎn)讓。
3.非公開發(fā)行公司債券,募集資金應(yīng)當用于約定的用途;改變資金用途,應(yīng)當履行募集說明書約定的程序。
4.非公開發(fā)行公司債券,可以申請在證券交易場所、證券公司柜臺轉(zhuǎn)讓。
5.非公開發(fā)行公司債券,承銷機構(gòu)或者依法自行銷售的發(fā)行人應(yīng)當在每次發(fā)行完成后5個工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報備。
取得證券承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司、中國證券金融股份有限公司非公開發(fā)行公司債券可以自行銷售。
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