非上市公眾公司的界定及注冊_25年注會經(jīng)濟法學(xué)習(xí)要點

來源：東奧會計在線責(zé)編：李雪婷2025-06-17 15:40:12

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非上市公眾公司的界定及注冊_25年注會經(jīng)濟法學(xué)習(xí)要點

【所屬章節(jié)】

第七章：證券法律制度

第六單元：股票公開發(fā)行——非上市公眾公司

【知識點】

非上市公眾公司的界定及注冊

1.界定

非上市公眾公司是指有下列情形之一且其股票未在證券交易所上市交易的股份有限公司：

（1）股票向特定對象發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計超過200人；

（2）股票公開轉(zhuǎn)讓。

2.注冊程序

類型		有關(guān)注冊程序的規(guī)定
股票向特定對象轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計超過200人	在3個月內(nèi)股東人數(shù)降至200人以內(nèi)的	可以不提出注冊申請
股票向特定對象轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計超過200人	其他情形	自行為發(fā)生之日起3個月內(nèi)持申請文件向中國證監(jiān)會申請注冊
申請其股票掛牌公開轉(zhuǎn)讓	股東人數(shù)未超過200人的	中國證監(jiān)會豁免注冊，由全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)進行審核
申請其股票掛牌公開轉(zhuǎn)讓	股東人數(shù)已超過200人的	持申請文件向全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)申報，再由全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)報送中國證監(jiān)會注冊
非上市公眾公司的定向發(fā)行	非公眾公司向特定對象發(fā)行導(dǎo)致股東累計超過 200人	構(gòu)成公開發(fā)行，應(yīng)履行注冊程序
非上市公眾公司的定向發(fā)行	非上市公眾公司向特定對象發(fā)行股票	構(gòu)成公開發(fā)行，應(yīng)履行注冊程序，但股票掛牌公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司，定向發(fā)行后股東人數(shù)累計未超過200人的，中國證監(jiān)會豁免注冊，由全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)進行審核