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證券公司_25年中級經(jīng)濟師金融知識點

來源：東奧會計在線責編：孟凡瑩2025-06-16 13:23:48

北京

輔導課程

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證券公司_25年中級經(jīng)濟師金融知識點

【內(nèi)容導航】

證券公司

【內(nèi)容導航】

第五章　證券公司與基金管理公司

【知識點】

證券公司

證券泛指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證，用于證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益。

狹義的證券一般指資本證券，包括股票和債券。

在我國，證券公司是指根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責任公司或股份有限公司。證券公司主要在資本市場從事與股票、債券等證券相關(guān)聯(lián)的金融服務(wù)活動(如證券發(fā)行、承銷、交易及相關(guān)的金融創(chuàng)新和服務(wù)等活動),是為資金盈余者和赤字者雙方或者投融資雙方提供金融服務(wù)的直接融資類金融服務(wù)機構(gòu)。

1999年，美國以《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》廢除《格拉斯-斯蒂格爾法案》,允許商業(yè)銀行以金融控股公司形式從事包括證券和保險業(yè)務(wù)在內(nèi)的全面金融服務(wù)，投資銀行業(yè)隨之發(fā)生了重大變化。一些投資銀行，如摩根大通集團、花旗集團等，已成為廣泛從事商業(yè)銀行業(yè)務(wù)的金融控股公司的一部分。

一般而言，證券公司是中國和日本的叫法，而歐美國家一般稱之為投資銀行，在英國被稱為商人銀行。雖然名稱有所差別，但其實質(zhì)是一樣的，都是資本市場領(lǐng)域的直接融資類金融服務(wù)機構(gòu)。為了適應(yīng)我國的表述習慣，本章以下均以證券公司、證券公司業(yè)務(wù)分別指代投資銀行、投資銀行業(yè)務(wù)。

本文中級經(jīng)濟師考試知識點內(nèi)容由東奧教務(wù)團隊整理

(本文為東奧會計在線原創(chuàng)文章，僅供考生學習使用，禁止任何形式的轉(zhuǎn)載)

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