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私募投資基金業(yè)務(wù)和另類(lèi)投資業(yè)務(wù)_25年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師金融知識(shí)點(diǎn)

來(lái)源：東奧會(huì)計(jì)在線責(zé)編：孟凡瑩2025-07-29 13:59:57

北京

輔導(dǎo)課程

每一粒種子都藏著一片森林的夢(mèng)想，你的堅(jiān)持，終會(huì)看見(jiàn)你的光芒。正在備戰(zhàn)中級(jí)經(jīng)濟(jì)師的同學(xué)們，一時(shí)不知從何入手不用擔(dān)心，知識(shí)的積累是一個(gè)從點(diǎn)到面的過(guò)程。只要我們每天堅(jiān)持學(xué)習(xí)一點(diǎn)點(diǎn)，終有一天你會(huì)發(fā)現(xiàn)，掌握新知識(shí)不再那么遙不可及。為了幫助大家更高效地掌握基礎(chǔ)知識(shí)，我們特別整理了2025年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師《金融》科目的核心知識(shí)點(diǎn)，供大家提前學(xué)習(xí)。

私募投資基金業(yè)務(wù)和另類(lèi)投資業(yè)務(wù)_25年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師金融知識(shí)點(diǎn)

【內(nèi)容導(dǎo)航】

私募投資基金業(yè)務(wù)和另類(lèi)投資業(yè)務(wù)

【內(nèi)容導(dǎo)航】

第五章　證券公司與基金管理公司

【知識(shí)點(diǎn)】

私募投資基金業(yè)務(wù)和另類(lèi)投資業(yè)務(wù)

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)于2016年12月發(fā)布《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》及《證券公司另類(lèi)投資子公司管理規(guī)范》。根據(jù)上述規(guī)范，證券公司可以通過(guò)設(shè)立私募投資基金子公司從事私募投資基金業(yè)務(wù)，通過(guò)設(shè)立另類(lèi)投資子公司從事《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品、股權(quán)等另類(lèi)投資業(yè)務(wù)。

(一)設(shè)立要求

《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》規(guī)定，證券公司設(shè)立私募投資基金子公司，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：

①具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)，完善有效的內(nèi)部控制機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和合規(guī)管理制度，防范與私募投資基金子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突;

②最近六個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)要求，且設(shè)立私募投資基金子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定;

③最近一年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門(mén)和有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形;

④公司章程有關(guān)對(duì)外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立私募投資基金子公司，并經(jīng)注冊(cè)地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)審批;

⑤中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

《證券公司另類(lèi)投資子公司管理規(guī)范》規(guī)定，證券公司設(shè)立另類(lèi)投資子公司，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：

①具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)，完善有效的內(nèi)部控制機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和合規(guī)管理制度，防范與另類(lèi)投資子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突;

②具備中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格;

③最近六個(gè)月內(nèi)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)要求，且設(shè)立另類(lèi)投資子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定;

④最近一年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門(mén)和有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形;

⑤公司章程有關(guān)條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立另類(lèi)投資子公司，并經(jīng)注冊(cè)地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)審批;

⑥中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

(二)業(yè)務(wù)范圍

根據(jù)《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》,私募投資基金子公司不得從事與私募投資基金無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。私募投資基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)可以以現(xiàn)金管理為目的管理閑置資金，但應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保持流動(dòng)性的原則，且只能投資于依法公開(kāi)發(fā)行的國(guó)債、央行票據(jù)、短期融資券、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金及保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券。

根據(jù)《證券公司另類(lèi)投資子公司管理規(guī)范》,證券公司另類(lèi)投資子公司從事《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品、股權(quán)等另類(lèi)投資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求和《證券公司另類(lèi)投資子公司管理規(guī)范》規(guī)定。另類(lèi)投資子公司不得從事投資業(yè)務(wù)之外的業(yè)務(wù)。

本文中級(jí)經(jīng)濟(jì)師考試知識(shí)點(diǎn)內(nèi)容由東奧教務(wù)團(tuán)隊(duì)整理。

(本文為東奧會(huì)計(jì)在線原創(chuàng)文章，僅供考生學(xué)習(xí)使用，禁止任何形式的轉(zhuǎn)載)

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