3.上市公司非公開發(fā)行股票的條件

    （1）特定對象條件�！渡鲜泄�司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，非公開發(fā)行股票的特定對象應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：①特定對象符合股東大會決議規(guī)定的條件；②發(fā)行對象不超過10名。發(fā)行對象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院相關(guān)部門事先批準(zhǔn)。

    （2）上市公司條件。上市公司非公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：

    ①發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價的90%； '

    ②本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；

    ③募集資金使用符合法律規(guī)定；

    ④本次發(fā)行將導(dǎo)致上市公司控制權(quán)發(fā)生變化的，還應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的其他規(guī)定。

    4.上市公司不得非公開發(fā)行股票的情形

    上市公司存在下列情形之一的，不得非公開發(fā)行股票：

    ①本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；

    ②上市公司的權(quán)益被控股股東或?qū)嶋H控制人嚴(yán)重?fù)p害且尚未消除；

    ③上市公司及其附屬公司違規(guī)對外提供擔(dān)保且尚未解除；

    ④現(xiàn)任董事、高級管理人員最近36個月內(nèi)受到過中國證監(jiān)會的行政處罰，或者最近12個月內(nèi)受到過證券交易所公開譴責(zé)；

    ⑤上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查；

    ⑥最近1年及1期財務(wù)報表被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告。保留意見、否定意見或無法表示意見所涉及事項的重大影響已經(jīng)消除或者本次發(fā)行涉及重大重組的除外；

    ⑦嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形。

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